期貨從業(yè)行業(yè)動態(tài)：2020年證監(jiān)會繼續(xù)推進刑法修改和期貨法制定工作

4月17日，證監(jiān)會2019年法治政府建設(shè)工作情況公布。證監(jiān)會去年緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)，持續(xù)加強資本市場法治建設(shè)，推進依法行政各項工作，取得了新的進步。今年，證監(jiān)會將進一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度，繼續(xù)推進刑法修改和期貨法制定工作，努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。

一是強化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)，完善資本市場制度體系。具體包括推動證券法修訂出臺，為資本市場改革提供堅實的法治保障。推動刑法修改，重點提高欺詐發(fā)行和信息披露造假等罪名的刑期上限和罰金數(shù)額。持續(xù)推進公司法、企業(yè)破產(chǎn)法修改以及期貨法制定工作，支持配合國務(wù)院相關(guān)部門開展《私募投資基金管理暫行條例》制定工作。推動最高人民法院、最高人民檢察院出臺操縱市場和利用未公開信息交易犯罪刑事司法解釋。開展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。完善證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)文件目錄和文本的信息化、動態(tài)化管理，并從內(nèi)部試運行轉(zhuǎn)為向社會開放。

二是堅持依法治市，積極履行法定職責(zé)。加強證券公司等證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管，全年對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)采取289項行政監(jiān)管措施，對120名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。重拳打擊康得新、康美藥業(yè)等信息披露違法重大案件。全年共作出行政處罰決定296件，罰沒款金額41.83億元，市場禁入66人。

三是堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法。推進資本市場誠信建設(shè)，探索監(jiān)管新方式。加強嚴重違法失信主體專項公示工作，互聯(lián)網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺總查詢量攀升至4890萬余次，日均15萬余次，較2018年增長10倍。開展特定嚴重失信主體“限乘限飛”聯(lián)合懲戒。

四是強化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實防范權(quán)力濫用。全年舉辦新聞發(fā)布會41場，主動發(fā)布新聞200余條，累計回應(yīng)公眾關(guān)注熱點和重大輿情80個。

五是健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權(quán)益。完善證券期貨專業(yè)調(diào)解體系機制，有效化解市場矛盾糾紛。證監(jiān)會會同最高人民法院建立“總對總”在線訴調(diào)對接機制，推動“中國投資者網(wǎng)”糾紛解決平臺與“人民法院調(diào)解平臺”互聯(lián)互通。小額速調(diào)機制推廣至35個轄區(qū)，簽約法人機構(gòu)203家，比2018年增長170余家。2019年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6900余件，調(diào)解成功5300余件，涉及金額約69億元。同時推動完善證券期貨民事訴訟制度機制，助力投資者民事維權(quán)。此外，加強投資者教育工作，與教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，強化將投資者教育納入國民教育體系工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，已有3000余所學(xué)校設(shè)置投資者教育課程。

今年證監(jiān)會將進一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度，嚴格執(zhí)行修訂后的證券法，繼續(xù)推進刑法修改和期貨法制定工作，努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。持續(xù)強化資本市場法治宣傳教育，培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，監(jiān)管干部的法治思維與依法監(jiān)管能力水平顯著提高。完善行政執(zhí)法責(zé)任制，持續(xù)推進依法行政，強化依法監(jiān)管、依法治市，進一步提升監(jiān)管效能，充分保護投資者合法權(quán)益，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅強的法治保障，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預(yù)約。

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