期貨從業(yè)行業(yè)動態(tài)：加強期貨經(jīng)營機構(gòu)及其人員廉潔從業(yè)管理

3月12日，中期協(xié)發(fā)布實施《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(簡稱《細則》)，切實加強對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。

中期協(xié)當日發(fā)布的通知要求，各期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當認真執(zhí)行《細則》規(guī)定，建立健全廉潔從業(yè)相關(guān)制度及機制，加強廉潔從業(yè)風(fēng)險防控，開展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。期貨經(jīng)營機構(gòu)從事基金、證券相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)同時遵守相關(guān)自律組織的廉潔從業(yè)規(guī)定。

2018年6月27日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。此次發(fā)布實施的《細則》對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)要求進行了細化規(guī)范。

《細則》中詳細說明了期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在工作中必須注意的廉潔行為規(guī)范，并通過內(nèi)部落實責(zé)任和協(xié)會處理等方式，加大行業(yè)廉潔的自律力度，有利于促進行業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范，凈化行業(yè)生態(tài)環(huán)境，維護我國期貨市場的健康發(fā)展。

具體來看，《細則》明確了對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的禁止性規(guī)定，細化了禁止期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，在開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，以及在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中不得輸送或謀取不正當利益的具體情形。

《細則》還指出，協(xié)會對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定的，協(xié)會按照有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定采取書面警示、約見談話、訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、限期整改、暫?；虺蜂N從業(yè)資格、暫停會員部分權(quán)利等紀律處分。其中受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、限期整改、暫停或撤銷從業(yè)資格、暫停會員部分權(quán)利等紀律懲戒的，按規(guī)定將紀律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

“行業(yè)廉潔自律是保證我國期貨市場穩(wěn)定、健康發(fā)展的重要法治基礎(chǔ)。”在中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英看來，國內(nèi)期貨市場生態(tài)環(huán)境的進一步凈化，有助于提升我國期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的服務(wù)水平，進而更有利于我國期貨市場進一步與國際接軌。

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