期貨從業(yè)行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)修訂期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則

為規(guī)范期貨公司的互聯(lián)網(wǎng)開戶行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布修訂后的《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》(下稱《規(guī)則》)，自發(fā)布之日起施行。2015年4月7日發(fā)布實(shí)施的《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南》同時(shí)廢止。

《規(guī)則》共五章二十六條。第一章總則明確了《規(guī)則》起草的依據(jù)，規(guī)定了互聯(lián)網(wǎng)開戶的定義、適用范圍；第二章為基本要求，明確期貨公司如何落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性制度、反洗錢義務(wù)，同時(shí)要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與互聯(lián)網(wǎng)開戶相關(guān)的系列內(nèi)控機(jī)制；第三章為開戶規(guī)范，細(xì)化了期貨公司有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)要求；第四章自律管理部分，明確期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶的報(bào)告機(jī)制以及日常自律檢查和違規(guī)懲戒措施；第五章為附則。

據(jù)悉，2015年，中期協(xié)發(fā)布《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》及《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南》，支持期貨公司利用互聯(lián)網(wǎng)辦理開戶業(yè)務(wù)，不斷提升客戶體驗(yàn)，提高開戶效率，降低經(jīng)營成本。而從互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)發(fā)展至今，國都期貨基金業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人屈曉寧對期貨日報(bào)記者表示，從當(dāng)前來看，期貨行業(yè)互聯(lián)網(wǎng)開戶已經(jīng)占整個(gè)開戶的95%以上，現(xiàn)場主要是法人客戶和資管客戶為主。

“《規(guī)則》明確‘期貨公司應(yīng)向客戶充分揭示互聯(lián)網(wǎng)開戶及參與期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)當(dāng)由客戶進(jìn)行電子簽名確認(rèn)’，這對期貨公司的技術(shù)水平提出了更高的要求，需要期貨公司在開戶系統(tǒng)中有更為專業(yè)的IT和系統(tǒng)支持，也應(yīng)該是未來期貨公司要重點(diǎn)完成的。”屈曉寧說。

在屈曉寧看來，互聯(lián)網(wǎng)開戶已經(jīng)是很成熟的技術(shù)，通過本次抗擊疫情遠(yuǎn)程辦公和未來5G的發(fā)展情況來看，越來越多的現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理都會(huì)被網(wǎng)絡(luò)取代，實(shí)現(xiàn)客戶的業(yè)務(wù)辦理便利。

申萬期貨研究所金融期貨部經(jīng)理汪洋對記者表示，疫情導(dǎo)致期貨公司線下面對面開戶服務(wù)難以進(jìn)行，也進(jìn)一步激發(fā)了民眾對線上服務(wù)的需求，在此背景下，《規(guī)則》的出臺(tái)恰逢其時(shí)，將為期貨行業(yè)的線上服務(wù)水平提供規(guī)范指引。“線上業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)存在一定的差異，期貨公司在缺乏制度的指引下服務(wù)難以有效推進(jìn)，或存在一些合規(guī)上的隱患?！兑?guī)則》的適時(shí)出臺(tái)，能夠幫助期貨公司厘清在具體規(guī)范上的困惑，有助于行業(yè)更有序地向線上線下一體化發(fā)展。”他說。

從長遠(yuǎn)來看，汪洋表示，《規(guī)則》也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的深遠(yuǎn)謀劃結(jié)果。對于國內(nèi)包括期貨在內(nèi)的金融行業(yè)來說，加速線上布局是總體趨勢。但過去期貨公司在進(jìn)行線上化探索的過程中，偶爾會(huì)出現(xiàn)相對不規(guī)范的現(xiàn)象，顯現(xiàn)出一些可能會(huì)損害投資者利益的漏洞。從這個(gè)角度來看，《規(guī)則》的出臺(tái)為行業(yè)在快速發(fā)展的“車道”上把住“方向盤”。

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