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期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài):證監(jiān)會建立期貨市場行政處罰巡回審理工作機(jī)制

更新時(shí)間:2020-01-21 09:27:26 來源:中國期貨業(yè)協(xié)會 瀏覽26收藏13

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期貨市場是資本市場的重要組成部分。經(jīng)過近30年的發(fā)展,我國期貨市場交易品種日益豐富,截至目前,上市期貨期權(quán)品種已達(dá)到78個(gè),基本覆蓋農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源、化工、金融等國民經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域。期貨市場規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大,市場化、法治化、國際化水平不斷提升。為強(qiáng)化期貨市場監(jiān)管,更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),踐行新時(shí)代資本市場的初心和使命,突出資本市場監(jiān)管的人民性,證監(jiān)會決定在中國金融期貨交易所設(shè)立期貨市場巡回審理辦公室,加強(qiáng)對我國期貨市場違法違規(guī)案件的行政處罰審理工作。

建立期貨市場行政處罰巡回審理工作機(jī)制,是證監(jiān)會創(chuàng)新監(jiān)管體制、探索全系統(tǒng)“大執(zhí)法”格局的重要舉措,將有力推動(dòng)證監(jiān)會行政執(zhí)法與交易所一線監(jiān)管有機(jī)銜接,促進(jìn)資本市場監(jiān)管資源科學(xué)調(diào)配和統(tǒng)籌安排,提升期貨市場監(jiān)管效能。此外,在上海建立期貨市場巡回辦公室,還有助于實(shí)現(xiàn)資本市場監(jiān)管工作與上海國際金融中心建設(shè)工作相互促進(jìn)、共贏發(fā)展。

近期,證監(jiān)會不斷推動(dòng)增加監(jiān)管執(zhí)法制度供給,細(xì)化了關(guān)于操縱期貨交易價(jià)格行為的規(guī)定,并配合推動(dòng)司法機(jī)關(guān)出臺了懲治期貨市場操縱行為的司法解釋。為加強(qiáng)對前述規(guī)定的理解與適用,證監(jiān)會近期組織第三屆兼職委員進(jìn)行專題學(xué)習(xí),來自司法機(jī)關(guān)和監(jiān)管系統(tǒng)相關(guān)老師圍繞新的規(guī)章制度進(jìn)行授課。

培訓(xùn)期間,證監(jiān)會行政處罰部門還召開了巡回審理工作座談會,設(shè)在上海證券交易所、深圳證券交易所和中國金融期貨交易所的三個(gè)巡回審理辦公室相關(guān)同志及上海專員辦、中證中小投資者服務(wù)中心等單位相關(guān)同志參會,就進(jìn)一步提升資本市場監(jiān)管效能提出了工作建議。

下一步,證監(jiān)會將依法打擊期貨市場違法違規(guī)行為,確保期貨市場有序發(fā)展,持續(xù)增強(qiáng)期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

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