2019年7月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及參考答案(1)
編輯推薦:2019年7月13日期貨從業(yè)資格考試真題及參考答案匯總
試題部分(網(wǎng)友整理版)
注意:本次真題來源于網(wǎng)友反饋,期貨從業(yè)考試每個(gè)人考的題目不一定一樣,真題僅供參考。
1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,下列不屬于專業(yè)投資者的是()。
A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織
B.慈善基金
C.社會(huì)保障基金
D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司
答案:A
2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
答案:C
3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案:A
4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬元,負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負(fù)債調(diào)整值為300萬元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為()。
A.2800萬元
B.2700萬元
C.2900萬元
D.2100萬元
答案:A
5、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,()應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.公安機(jī)關(guān)
D.期貨交易所
答案:A
6、()應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案:B
7、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投規(guī)定,資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格,具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。
A.3年
B.5年
C.2年
D.4年
答案:A
8、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
答案:C
9、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是()。
A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)
C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)
答案:C
10、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可以向協(xié)會(huì)()。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請(qǐng)復(fù)議
答案:A
2019年第四次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為7月17日-8月20日??忌赏ㄟ^ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒獲取2019年第四次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名后續(xù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)(準(zhǔn)考證打印、考試時(shí)間、成績查詢時(shí)間)等相關(guān)信息。
以上內(nèi)容為2019年7月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及參考答案(1)。更多歷年真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看或點(diǎn)擊下方按鈕下載word版本真題。
最新資訊
- 歷年期貨從業(yè)資格真題匯總2024-01-23
- 2023年5月期貨從業(yè)資格真題《法律法規(guī)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-23
- 2023年5月期貨從業(yè)資格真題《基礎(chǔ)知識(shí)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-22
- 【免費(fèi)下載】2023年9月期貨從業(yè)真題《法律法規(guī)》(網(wǎng)友版)2024-01-22
- 2023年9月期貨從業(yè)真題《基礎(chǔ)知識(shí)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-19
- 2023年11月期貨從業(yè)考試真題《基礎(chǔ)知識(shí)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-19
- 2008-2022年期貨業(yè)從業(yè)資格考試真題2023-05-08
- 考后發(fā)布:2023年5月期貨從業(yè)資格真題2023-05-06
- 2023年5月期貨從業(yè)資格統(tǒng)考法律法規(guī)真題答案2023-05-06
- 2023年5月期貨從業(yè)資格統(tǒng)考期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題答案2023-05-06