2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)依法對5宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會(huì)依法對上海普天信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對上海普天給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員邢煒、徐千、王治義給予警告，并分別處以5萬元、5萬元、4萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員李中耀給予警告，并處以3萬元罰款。依法對山東地礦信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對山東地礦給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員張虹、張憲依、薛希鳳給予警告，并分別處以15萬元、8萬元、8萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員胡向東等11人給予警告，并分別處以3萬元至5萬元不等的罰款。依法對中毅達(dá)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中毅達(dá)給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員黨悅棟給予警告，并處以12萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員楊世鋒給予警告，并處以4萬元罰款。依法對華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的行為，對華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉騰、齊中平給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員柴雄偉等3人給予警告，并分別處以3萬元罰款；對未按規(guī)定披露臨時(shí)報(bào)告的行為，對華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬元罰款，對控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人員王濤、王輝、王應(yīng)虎和黎永亮給予警告，并分別處以3萬元至45萬元不等的罰款。依法對新綠股份信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對新綠股份給予警告，并處以60萬元罰款，對責(zé)任人員陳思、陳星等13人給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款，同時(shí)對陳思采取終身證券市場禁入措施。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

上述案件中，上海普天、山東地礦、中毅達(dá)、華澤鈷鎳未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報(bào)告及2018年第一季度報(bào)告；華澤鈷鎳未按規(guī)定披露控股股東王濤、王輝股份凍結(jié)相關(guān)事項(xiàng)，并且未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況；新綠股份向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請股份公開掛牌轉(zhuǎn)讓過程中披露文件存在虛假記載，2015年年度報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載，并且未按規(guī)定披露大股東股權(quán)質(zhì)押信息。

信息披露制度是資本市場健康發(fā)展的制度基石，是維護(hù)投資者知情權(quán)的重要保障。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)督促信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，嚴(yán)懲各類信息披露違法違規(guī)行為，保障資本市場信息公開透明，維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

以上內(nèi)容為：證監(jiān)會(huì)依法對5宗信息披露違法案件作出行政處罰。更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕一鍵下載即可。