2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)年內(nèi)開80張罰單 10張涉及中介機(jī)構(gòu)

主持人孫華：今年以來，證監(jiān)會(huì)和銀保監(jiān)會(huì)頻頻出手，嚴(yán)查證券業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)各種亂象。今日本報(bào)梳理一下今年以來證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)開出多少罰單、分屬哪些行為?

近期，證監(jiān)會(huì)頻頻出手，嚴(yán)查中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，今年以來截至7月14日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站已發(fā)布80張行政處罰決定書。其中，包含了10張針對(duì)中介機(jī)構(gòu)的行政處罰決定書，涉及私募基金、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司等。

對(duì)此，中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為頻頻出手，釋放強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)。首先，加強(qiáng)上市公司乃至機(jī)構(gòu)監(jiān)管是資本市場(chǎng)的內(nèi)在要求；其次，強(qiáng)力監(jiān)管機(jī)構(gòu)違法違規(guī)，是對(duì)完善中國(guó)資本市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)、切實(shí)保護(hù)中小投資者合法利益的根本保證。

值得關(guān)注的是，今年以來，在證監(jiān)會(huì)開出的罰單中，內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)是重災(zāi)區(qū)，涉及內(nèi)幕交易的罰單有36張，占全部罰單的45%；涉及信息披露違規(guī)的罰單有20張，占比為25%。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副研究員劉向東昨日對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，監(jiān)管層雖對(duì)內(nèi)幕交易和信披違規(guī)一直保持高壓態(tài)勢(shì)，但違規(guī)收益更具誘惑力，往往造成有些上市公司還是會(huì)鋌而走險(xiǎn)，挑戰(zhàn)規(guī)則。

談及未來可采取哪些措施預(yù)防資本市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，劉向東認(rèn)為，首先要完善規(guī)則，引導(dǎo)資本市場(chǎng)正向風(fēng)氣，使上市公司不敢違規(guī)操作，形成違者必究的監(jiān)管氛圍。

在尚震宇看來，預(yù)防資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，至少需要從三方面入手：

首先，完善現(xiàn)行法律制度體系，懲戒的力度和強(qiáng)度必須遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違法違規(guī)主體的非法所得；

其次，完善資本市場(chǎng)建設(shè)的相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)違規(guī)主體從生產(chǎn)與生活兩個(gè)方面嚴(yán)厲制裁，生產(chǎn)方面包括征信、信貸、業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍等領(lǐng)域，生活方面包括乘坐飛機(jī)、火車等工具；

最后，建立中小投資者集體訴訟制度，絕不能放縱侵害中小投資者權(quán)益的任何主體。

以上內(nèi)容為證監(jiān)會(huì)年內(nèi)開80張罰單10張涉及中介機(jī)構(gòu)。更多期貨行業(yè)培訓(xùn)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看，環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，全部免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕一鍵下載即可。