2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài)：大商所加大對(duì)異常交易行為監(jiān)管力度

為進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管工作，加強(qiáng)期貨公司風(fēng)控、合規(guī)負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)交流，7月4日至5日，大商所在大連組織召開(kāi)“會(huì)員單位首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議”，來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)和學(xué)術(shù)界的老師、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官等共140余人參加了此次會(huì)議。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士在會(huì)上表示，當(dāng)前期貨市場(chǎng)還面臨著法律不夠健全、產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者參與不足、市場(chǎng)體系不完善等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將不斷完善期貨市場(chǎng)法規(guī)制度體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。在加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管方面，將進(jìn)一步增強(qiáng)其合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和合規(guī)管理能力，加強(qiáng)對(duì)凈資本和保證金的監(jiān)管，開(kāi)展分類(lèi)評(píng)價(jià)，規(guī)范場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。

記者在會(huì)上了解到，今年大商所的監(jiān)管工作重點(diǎn)主要包含四個(gè)方面：一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，積極防范化解風(fēng)險(xiǎn);二是加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為;三是落實(shí)穿透式監(jiān)管要求，做好實(shí)控賬戶管理;四是加強(qiáng)客戶行為研究，推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則創(chuàng)新。

大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人在會(huì)上表示，下半年期貨市場(chǎng)所面臨的監(jiān)管形勢(shì)仍較嚴(yán)峻。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，大商所將秉持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)的思想，持續(xù)做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

首先，是敬畏風(fēng)險(xiǎn)，交易所將繼續(xù)以防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)作為市場(chǎng)監(jiān)管工作的底線和根本性任務(wù)。將持續(xù)堅(jiān)持底線思維，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。重點(diǎn)以看穿式監(jiān)管為抓手，加強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控和分析研判，加大對(duì)異常交易行為監(jiān)管力度，有針對(duì)性地防控和打擊市場(chǎng)違規(guī)違法交易行為。

其次，是敬畏法治，交易所將進(jìn)一步修改完善法規(guī)制度，堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管。將繼續(xù)配合證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)《期貨法》、《期貨交易所管理辦法》、期貨市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定細(xì)則等法律法規(guī)的起草和修訂工作。在法規(guī)制度修訂完善的同時(shí)，加大對(duì)違規(guī)違法者的稽查、處罰力度，在特別的品種上，將“特別發(fā)揮五位一體監(jiān)管合力作用，主動(dòng)尋求外部監(jiān)管資源支持”，加大對(duì)市場(chǎng)違規(guī)違法行為排查、稽查力度，讓違規(guī)者付出應(yīng)有代價(jià)。

此外，交易所還將提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、加大科技監(jiān)管投入、提升監(jiān)管專業(yè)能力。

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