證監(jiān)會完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務專項現(xiàn)場檢查工作

為進一步規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務存續(xù)期管理，提高證券公司、基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務內(nèi)控合規(guī)和風險管理水平，按照問題和風險導向，證監(jiān)會部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務開展專項現(xiàn)場檢查。

現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務制度體系逐步健全、合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升，但基金子公司盡職調(diào)查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：盡職調(diào)查工作欠獨立不充分，對基礎資產(chǎn)運行監(jiān)控不到位，現(xiàn)金流歸集不規(guī)范，信息披露不準確不完整等。對存在的問題，各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項。

自2015年以來，證監(jiān)會已累計完成對102家次公司、327個資產(chǎn)支持專項計劃的現(xiàn)場檢查工作，對中介機構(gòu)及個人采取行政監(jiān)管措施22項。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強資產(chǎn)證券化業(yè)務制度建設和日常監(jiān)管，嚴處違法違規(guī)行為，不斷推動資產(chǎn)證券化業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。