證監(jiān)會發(fā)布《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定》

為貫徹落實黨的十九大精神，進一步擴大資本市場雙向開放，證監(jiān)會正式發(fā)布《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》)，自公布之日起施行。

根據(jù)市場相關各方提出的意見建議，證監(jiān)會對《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》征求意見稿作了相應的修改完善，涉及境內上市公司在境外發(fā)行存托憑證(GDR)后的限制兌回期、境外基礎證券發(fā)行人在境內發(fā)行存托憑證(CDR)后實施配股等。

《滬倫通監(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內容：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對相關核準程序、申報文件清單、保薦盡調、會計審計安排和CDR核準數(shù)量上限等作出規(guī)定。二是明確CDR跨境轉換制度安排。對境內證券公司參與跨境轉換的條件及相關資產和投資行為等作出規(guī)定。三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對季度報告、重大資產重組等事項作出差異化安排。四是明確境內上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對GDR發(fā)行條件、發(fā)行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉換的境外券商和存托人作出規(guī)定。五是強化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關市場參與主體的法律責任。

下一步，證監(jiān)會將會同有關方面繼續(xù)做好滬倫通相關準備工作，堅定不移推進我國資本市場對外開放。上海證券交易所和中國結算也將進一步完善相關配套業(yè)務規(guī)則。

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