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證監(jiān)會對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰

更新時間:2018-10-15 11:06:47 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽39收藏7

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對4宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

近日,證監(jiān)會依法對成艷嫻、顧慧佳、顧鎔內(nèi)幕交易“天宸股份”案作出處罰,責(zé)令顧慧佳依法處理非法持有的股票,并對成艷嫻、顧慧佳處以120,000元罰款,其中各自承擔(dān)60,000元;沒收顧鎔違法所得30,375.51元,并對成艷嫻、顧鎔處以91,126.53元罰款,其中各自承擔(dān)45,563.27元;依法對林震森內(nèi)幕交易“萬業(yè)企業(yè)”案作出處罰,責(zé)令林震森依法處理非法持有的股票,對其沒收違法所得2,865,646.42元,并處以5,731,292.84元罰款;依法對黃欽堅內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰,責(zé)令黃欽堅依法處理非法持有的股票,并處以60萬元罰款;依法對周凡娜、陳錫林內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰,責(zé)令周凡娜、陳錫林依法處理非法持有的股票,沒收違法所得8.47萬元,并處以25.41萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)

上述案件中,成艷嫻與天宸股份法定代表人、董事長葉某菁關(guān)系密切,后者是“天宸股份重大的購置資產(chǎn)決定、收購湖南商康事項”這一內(nèi)幕信息的知情人,成艷嫻與顧慧佳、顧鎔系多年好友,關(guān)系親密,在內(nèi)幕信息公開前有聯(lián)絡(luò),顧慧佳和顧鎔利用名下賬戶,動用來自成艷嫻的資金和自有資金,內(nèi)幕交易了“天宸股份”;林震森時任萬業(yè)企業(yè)董事,是“萬業(yè)企業(yè)與浦東科投聯(lián)合收購UTAC公司”、“浦東科投控股萬業(yè)企業(yè)”等內(nèi)幕信息的知情人及相關(guān)業(yè)務(wù)主要參與者,其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“萬業(yè)企業(yè)”;黃欽堅是金一文化控股子公司董事,參與了金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項的相關(guān)談判,系該內(nèi)幕信息的知情人,其利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”;周凡娜、陳錫林分別為捷夫珠寶實際控制人周某卜的姐姐和姐夫,周某卜系“金一文化收購捷夫珠寶100%股權(quán)事項”這一內(nèi)幕信息的知情人,在該信息公開前,周凡娜、陳錫林與周某卜存在接觸聯(lián)絡(luò),該二人利用其控制的證券賬戶內(nèi)幕交易了“金一文化”。

內(nèi)幕交易違法行為人利用信息優(yōu)勢,妄圖竊取非法利益,嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者權(quán)益,破壞證券市場秩序,必須嚴(yán)懲。上述案件所涉內(nèi)幕信息均為上市公司重大并購重組事項,證監(jiān)會將保持執(zhí)法高壓,持續(xù)打擊該領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易違法行為,對各類內(nèi)幕交易違法行為人進(jìn)行嚴(yán)厲查處,切實保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

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