149家期貨公司集體簽署投訴處理承諾書

日前，中國期貨業(yè)協(xié)會在京組織149家期貨公司，統(tǒng)一簽署《期貨經(jīng)營機構(gòu)投訴處理承諾書》，承諾暢通受理渠道，提升處理效率，回應(yīng)投資者關(guān)心，承擔(dān)起投訴處理的主體責(zé)任。

據(jù)悉，承諾書主要包括五項內(nèi)容：暢通投訴受理渠道，在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所公開投訴受理熱線和郵箱，明確投訴處理流程;以認真負責(zé)的態(tài)度對待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延;以務(wù)實高效的作風(fēng)處理投資者投訴，一般投訴事項10個工作日處理完畢;復(fù)雜或特殊投訴事項，可以適當(dāng)延期，但要主動告知投資者進度;在符合法律法規(guī)和雙方合同約定的前提下，尊重投資者意愿，積極配合調(diào)解、仲裁、訴訟等糾紛解決方式，優(yōu)先選擇便捷、低成本的調(diào)解方式;提升服務(wù)質(zhì)量，回應(yīng)投資者關(guān)心，為投資者依法維權(quán)提供必要協(xié)助。

近年來，隨著期貨行業(yè)的發(fā)展，期貨經(jīng)營機構(gòu)在日常業(yè)務(wù)開展過程中與投資者發(fā)生的矛盾糾紛日益多樣化、復(fù)雜化。投資者在面對糾紛時，傾向于訴諸監(jiān)管部門，希望通過監(jiān)管施壓達到矛盾快速解決的目的，這樣一方面造成了糾紛案件向上積壓的現(xiàn)象，更不利于矛盾的化解;另一方面也浪費了大量監(jiān)管資源，降低了公權(quán)力的使用效率。

根據(jù)各地證監(jiān)局的統(tǒng)計情況看，強行平倉、虛假宣傳等成為投資者投訴的重點問題。根據(jù)湖南證監(jiān)局公布的湖南轄區(qū)2018年上半年證券期貨投訴情況通報來看，今年上半年，湖南證監(jiān)局收到針對期貨經(jīng)營機構(gòu)的書面投訴1件，涉及的機構(gòu)為德盛期貨，反映的問題為強行平倉。

8月29日，河南省證監(jiān)局公布對中原期貨實施責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。從處罰原因來看，是因為中原期貨營銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃，且中原期貨-麒麟2號資產(chǎn)管理計劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。

在加強日常監(jiān)管的同時，各地證監(jiān)局也在積極探索推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)。除了上述的簽署投訴處理承諾書之外，第三方調(diào)解和巡回法庭制度也在積極嘗試。比如，近年來，浙江證監(jiān)局與杭州市中級人民法院等各方共同努力，設(shè)立全國首個證券期貨糾紛巡回法庭，同時大力推動調(diào)解協(xié)議司法確認和“一站式”訴調(diào)對接平臺建設(shè)，推動建立證券期貨糾紛示范判決機制。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：更多通知公告您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！