證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控意見》

近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》(以下簡稱《意見》)，自發(fā)布之日起實(shí)施。

證監(jiān)會始終高度重視證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管工作，堅(jiān)持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。近年來，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴(yán)肅查處。為貫徹黨中央、國務(wù)院廉政建設(shè)要求，完善廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系，證監(jiān)會制定了《規(guī)定》和《意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)對證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實(shí)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。

其中，《規(guī)定》以部門規(guī)章的形式發(fā)布，是對證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)的整體監(jiān)管要求?！兑?guī)定》共29條，主要內(nèi)容包括五個方面：一是明確適用范圍和基本要求，嚴(yán)禁各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益。二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，加強(qiáng)對工作人員的管理和問責(zé)。三是明晰廉潔從業(yè)具體要求，細(xì)化多項(xiàng)禁止性情形，確立執(zhí)業(yè)紅線。四是突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對投資銀行類業(yè)務(wù)重點(diǎn)規(guī)范，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。五是加大問責(zé)力度，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移送司法等。

《意見》以證監(jiān)會公告的形式發(fā)布，是針對投資銀行類業(yè)務(wù)利益輸送高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定的專項(xiàng)規(guī)則?！兑庖姟饭?0條，在落實(shí)《規(guī)定》廉潔管控要求的整體框架下，提出:一是要求證券公司健全內(nèi)控制度，加大管控力度，對聘請第三方機(jī)構(gòu)或個人的行為進(jìn)行合規(guī)審查，切實(shí)防范通過第三方機(jī)構(gòu)或個人進(jìn)行利益輸送的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是明確對證券公司相關(guān)聘請行為的信息披露要求，要求證券公司對相關(guān)聘請的機(jī)構(gòu)類型、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素進(jìn)行持續(xù)披露。三是要求證券公司對其投資銀行類項(xiàng)目服務(wù)對象的相關(guān)聘請及其合法合規(guī)性進(jìn)行核查并發(fā)表意見。根據(jù)《意見》規(guī)定，自《意見》實(shí)施之日起，向中國證監(jiān)會和各自律組織提交申請的投資銀行類項(xiàng)目，適用《意見》各項(xiàng)要求。

2018年5月4日和2017年12月29日，我會分別就《規(guī)定》和《意見》向社會公開征求意見。截至征求意見結(jié)束，《規(guī)定》共收到12家單位和13名個人的68條意見和建議，《意見》共收到16家單位和1名個人的45條意見和建議。從反饋意見情況看，各方均對《規(guī)定》和《意見》的基本思路、總體框架和主要內(nèi)容表示贊同并給予了高度評價。同時，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議。我會在綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實(shí)際的基礎(chǔ)上，采納了合理可行的意見建議，修改了《意見》標(biāo)題，并對《規(guī)定》和《意見》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了完善。

各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)定》和《意見》要求，切實(shí)強(qiáng)化廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范主體責(zé)任，抓緊建立相關(guān)內(nèi)控制度，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。我會將通過加強(qiáng)信息披露審核、深入開展現(xiàn)場檢查等方式，督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)，并對違反《規(guī)定》《意見》的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

下一步,我會將繼續(xù)按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管原則，全面推進(jìn)金融反腐，全力整頓行業(yè)亂象，重塑風(fēng)清氣正的證券期貨行業(yè)生態(tài)。

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