上期所：以監(jiān)管促發(fā)展促創(chuàng)新

5月16日，為落實(shí)證監(jiān)會(huì)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的指示精神，增進(jìn)交易所與會(huì)員之間的業(yè)務(wù)探討與互動(dòng)交流，提升期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，上海期貨交易所(簡稱“上期所”)舉辦2018年期貨公司第一期合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)。會(huì)議邀請(qǐng)來自永安期貨、海通期貨等23家期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官和風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)人員參加。

會(huì)議指出，今年以來，上期所堅(jiān)決貫徹落實(shí)年初全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管手段的優(yōu)化改進(jìn)，全面提升監(jiān)管效能，以監(jiān)管促發(fā)展，以監(jiān)管促創(chuàng)新，保障期貨市場功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。新時(shí)代、新目標(biāo)、新任務(wù)對(duì)監(jiān)管工作提出了更高的要求，迫切需要我們進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管工作的適應(yīng)性、有效性。

同時(shí)，會(huì)議還強(qiáng)調(diào)，隨著市場的快速發(fā)展與國際化進(jìn)程的推進(jìn)，市場已經(jīng)呈現(xiàn)出更加多樣化和復(fù)雜化的運(yùn)行特征，境外期貨市場也不斷出現(xiàn)幌騙交易等一些新型違法違規(guī)行為。此外，境外優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，勢必對(duì)行業(yè)生態(tài)和競爭格局帶來重大變化，業(yè)界和監(jiān)管層都要有充分準(zhǔn)備。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官以及從事交易、結(jié)算、風(fēng)控等一線業(yè)務(wù)人員是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的中堅(jiān)力量，也是做好風(fēng)險(xiǎn)管理銜接工作的重要橋梁，希望期貨公司會(huì)員做到守土有責(zé)，充分發(fā)揮直接接觸客戶的天然優(yōu)勢，落實(shí)好客戶身份核查、客戶賬戶管理和異常交易監(jiān)控職責(zé)，認(rèn)真履行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常交易監(jiān)控職責(zé)，為期貨行業(yè)的健康發(fā)展保駕護(hù)航。

下一步，上期所還將繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會(huì)，加強(qiáng)與會(huì)員之間的溝通合作，積極聽取來自市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，維護(hù)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，切實(shí)做好保障市場平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的各項(xiàng)工作。

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