證監(jiān)會就《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見

為貫徹黨中央、國務院廉政建設要求，督促證券期貨經(jīng)營機構加強廉潔從業(yè)管理，證監(jiān)會研究制定了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)，并于近日向社會公開征求意見。

證監(jiān)會始終高度重視證券期貨經(jīng)營機構廉潔從業(yè)監(jiān)管工作?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)，對證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員遵守職業(yè)道德、恪守執(zhí)業(yè)底線提出原則性要求，并對相關人員干擾審核工作、謀取不正當利益、利益輸送等行為作出了禁止性規(guī)定。但總體來看，現(xiàn)行規(guī)定中關于廉潔從業(yè)的規(guī)定較為分散，缺乏統(tǒng)一要求和安排;部分條款較為原則，缺乏細化、明確的罰則。

近年來，隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴肅查處，上述不當行為嚴重破壞了行業(yè)生態(tài)，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益，侵蝕了資本市場健康發(fā)展的基礎。

中國證監(jiān)會深刻認識到證券期貨行業(yè)反腐的必要性和緊迫性，堅持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。通過制定《規(guī)定》，旨在統(tǒng)一行業(yè)認識，鏟除行業(yè)毒瘤，通過督促經(jīng)營機構建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制管理體系，嚴肅處理廉潔從業(yè)管控不到位的行為，進一步提高行業(yè)機構執(zhí)業(yè)質量，推動新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

《規(guī)定》共29條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確規(guī)范事項和適用范圍?！兑?guī)定》對證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)提出全面要求，嚴禁在從事證券期貨經(jīng)營活動中輸送和謀取不正當利益的各類行為?！兑?guī)定》適用于各類證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員的證券期貨業(yè)務活動。

二是強化機構廉潔從業(yè)管控的主體責任。《規(guī)定》要求證券期貨經(jīng)營機構建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，將廉潔從業(yè)要求滲透到日常經(jīng)營的各個方面，加強對工作人員的管理和問責。

三是明晰廉潔從業(yè)具體要求。《規(guī)定》全面梳理證券期貨業(yè)務的廉潔從業(yè)風險點，明晰輸送和謀取不正當利益的多項禁止性情形，細化廉潔要求，確立執(zhí)業(yè)紅線。

四是突出重點業(yè)務領域的廉潔從業(yè)要求。《規(guī)定》堅持問題導向原則，對近年來廉潔從業(yè)問題高發(fā)的投資銀行類業(yè)務加以重點規(guī)范，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問題進行細化規(guī)定。

五是加大廉潔從業(yè)違規(guī)問責力度?！兑?guī)定》明確證監(jiān)會在日常監(jiān)管中加強對證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)管，并對各類違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實施。

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