上期所強化異常交易行為和實際控制關系賬戶管理

4月27日，上期所發(fā)布《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法》。

《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》共5章31條，主要內容如下：一是明確上期所是異常交易行為的管理主體，發(fā)現交易出現異常情況，可以對會員或者客戶采取相應自律管理措施;期貨公司會員應當切實履行對客戶交易行為的監(jiān)督職責，及時發(fā)現、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為。二是規(guī)定了自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實際控制關系賬戶合并超倉、違反日內開倉交易量以及可能影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的程序化交易等異常交易行為類型，并明確了處理標準。三是規(guī)定了對于異常交易行為，交易所可以采取要求報告情況、列入交易所重點關注名單、向會員通報、約見談話、限期平倉、限制開倉、強行平倉等措施，涉嫌違反法律法規(guī)的，交易所應當提請中國證監(jiān)會進行立案調查。四是明確了期貨公司會員對客戶的監(jiān)督責任，引導客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

《上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法》共5章20條，主要內容如下：一是規(guī)定了應當認定為具有實際控制關系賬戶的具體情形。二是規(guī)定了具有實際控制關系賬戶的報備，具有實際控制關系的控制人和被控制人，均應當通過各自開戶的期貨公司會員主動向中國期貨市場監(jiān)控中心報備相關信息;非期貨公司會員應直接向交易所報備，由交易所將相關報備信息發(fā)至中國期貨市場監(jiān)控中心。三是規(guī)定了交易所對疑似具有實際控制關系但尚未報備的賬戶的處理程序及措施。四是規(guī)定了交易所對會員及客戶未按照要求進行實際控制關系賬戶報備時應當采取的措施。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網校友情提示：了解更多行業(yè)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！