證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件進(jìn)展情況

2017年12月8日，證監(jiān)會(huì)部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批共10起案件，嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為。專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)以來，稽查部門集中力量，全力推進(jìn)，10起案件均已查實(shí)，其中8起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序。

10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、操縱市場(chǎng)、老鼠倉四類違法行為，主要特點(diǎn)有：一是資金募集環(huán)節(jié)問題集中。集中表現(xiàn)為有的通過電話陌生拜訪向不特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品,不設(shè)投資門檻“只募錢不看人”，向不合格投資者募集資金,甚至提供保底承諾。二是基金投資運(yùn)作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價(jià)格;有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票;有的涉及多起操縱市場(chǎng)案件，非法獲利巨大;有的將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同從事投資，挪用近億元基金財(cái)產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。三是利益輸送手法新。有的通過大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價(jià)轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品，進(jìn)行利益輸送;有的利用股指期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn)，在其管理的產(chǎn)品之間以約定價(jià)格對(duì)倒交易，虛增自身產(chǎn)品業(yè)績(jī);個(gè)別私募基金實(shí)際控制人在擔(dān)任投資顧問期間，利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉”收益，趨同交易金額近2億元，非法獲利上千萬元。四是登記備案不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)沒有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，部分產(chǎn)品沒有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，個(gè)別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達(dá)70%，違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)。

合規(guī)經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)化風(fēng)控是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，私募基金應(yīng)當(dāng)聚焦財(cái)富管理主業(yè)，回歸理性價(jià)值投資，專業(yè)盡職對(duì)待受托資產(chǎn)，忠于投資者利益。下一步，我會(huì)將按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決打擊私募基金領(lǐng)域違法亂象，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

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