商品期貨期權(quán)投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試大綱（V20180223）
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目的與要求
為貫徹國務(wù)院關(guān)于健全投資者適當(dāng)性制度的精神，落實(shí)商品期權(quán)投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，明確商品期權(quán)適當(dāng)性測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱測(cè)試)的范圍與內(nèi)容，制定本大綱。
通過測(cè)試，要求投資者了解適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，認(rèn)識(shí)期權(quán)工具的風(fēng)險(xiǎn)，掌握參與商品期權(quán)交易應(yīng)知應(yīng)會(huì)的期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)及必備的業(yè)務(wù)知識(shí)。
范圍與內(nèi)容
測(cè)試范圍與內(nèi)容如下(每份測(cè)試題涵蓋以下知識(shí)點(diǎn))：
(一)適當(dāng)性制度(4 個(gè)知識(shí)點(diǎn))：開戶條件、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資者責(zé)任及經(jīng)營責(zé)任;(二)基本概念(11 個(gè)知識(shí)點(diǎn))：期權(quán)概念、看漲期權(quán)、看跌期權(quán)、歐式期權(quán)、美式期權(quán)、
期權(quán)內(nèi)在價(jià)值、期權(quán)時(shí)間價(jià)值、實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)、期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、期權(quán)價(jià)格影響因素;
(三)基本策略(4 個(gè)知識(shí)點(diǎn))：買入看漲期權(quán)、買入看跌期權(quán)、賣出看漲期權(quán)、賣出看跌期權(quán);
(四)合約規(guī)則(9 個(gè)知識(shí)點(diǎn))：交易代碼、交易單位、合約標(biāo)的、報(bào)價(jià)單位、漲跌停板幅度、最后交易日、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)申請(qǐng)時(shí)間、做市商與詢價(jià);
(五)業(yè)務(wù)風(fēng)控(5 個(gè)知識(shí)點(diǎn))：權(quán)利金與保證金、交易結(jié)算、了結(jié)方式、限倉規(guī)定、強(qiáng)平與履約超倉處置。
附件：商品期貨期權(quán)投資者適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試大綱（V20180223）
重要聲明：本大綱是商品期權(quán)投資者適當(dāng)性測(cè)試的依據(jù)，不作為投資建議。據(jù)此投資，盈虧自負(fù)。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一八年二月二十三日
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