中金所進(jìn)一步加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)管

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《中金所進(jìn)一步加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)管》，環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動(dòng)態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱“中金所”)于本月上旬完成交易系統(tǒng)前端風(fēng)控功能升級(jí)，正式啟用日內(nèi)過度交易防范功能和自成交防范功能，以進(jìn)一步加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，助力推進(jìn)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的監(jiān)管轉(zhuǎn)型模式落地。

　　日內(nèi)過度交易防范功能，是將單個(gè)客戶在股指期貨單個(gè)產(chǎn)品上的日內(nèi)開倉(cāng)交易量控制在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)，對(duì)超過監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的開倉(cāng)訂單以錯(cuò)單形式退回。自成交防范功能，為國(guó)內(nèi)證券期貨交易所首次推出，以服務(wù)的形式由會(huì)員自主選擇申請(qǐng)開通或關(guān)閉。會(huì)員開通服務(wù)后，通過其報(bào)入的訂單在撮合前將進(jìn)行自成交檢查，若發(fā)現(xiàn)該訂單的客戶號(hào)與對(duì)手方客戶號(hào)相同，則該訂單將以錯(cuò)單形式退回。

　　中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，新的風(fēng)控功能一方面從源頭上杜絕單個(gè)客戶發(fā)生上述兩類異常交易行為，維護(hù)市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行;另一方面，防范自成交功能采取服務(wù)形式由會(huì)員依據(jù)自身監(jiān)管能力選擇使用，督促會(huì)員承擔(dān)起管理客戶交易行為的各項(xiàng)責(zé)任。

　　據(jù)介紹，新功能自推出以來(lái)，在全市場(chǎng)杜絕了單客戶日內(nèi)開倉(cāng)超限行為，有效協(xié)助會(huì)員防范了客戶自成交，大幅降低了客戶異常交易行為發(fā)生的概率。與此同時(shí)，新功能上線后，市場(chǎng)深度與流動(dòng)性均未發(fā)生明顯變化。

　　下一步，中金所將繼續(xù)密切關(guān)注風(fēng)控功能推出后的市場(chǎng)運(yùn)行情況，協(xié)助會(huì)員指導(dǎo)投資者正確理解和使用前端風(fēng)控功能，避免濫用。中金所也將以此為契機(jī)，整合優(yōu)化監(jiān)管資源配置，集中優(yōu)勢(shì)力量進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)違法違規(guī)行為防控部署，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

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