巧記《期貨法律法規(guī)》中那些“惱人”的數(shù)字

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　　巧記《期貨法律法規(guī)》中那些“惱人”的數(shù)字

　　一.年限的比較

　　1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

　　2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

　　3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　二.容易混淆的日期

　　1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。

　　3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。

　　申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

　　4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)(1條2個(gè)月)審批。

　　5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。

　　6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日。

　　11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

　　12、期貨從業(yè)人員管理一般10日。

　　13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告。

　　14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　三.法律法規(guī)處罰

　　1.期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

　　2.期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%。

　　3.期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%，客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%。

　　4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%，期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%。

　　四.比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。

　　3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

　　5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。

　　五.設(shè)立期貨公司條件

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

　?、趦糍Y產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資(含新期貨公司)不超過凈資產(chǎn)。

　?、?年內(nèi)無處罰、不誠信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

　　設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。

　　六.高管人員的任職資格

　　1、一般董事、監(jiān)事

　?、倨谪洝⒆C券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上;?？?/p>

　　2、獨(dú)立董事:

　　①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱;本科;資質(zhì)測(cè)試;有時(shí)間和精力

　　3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：

　　①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年;本科;資質(zhì)測(cè)試

　　4、經(jīng)理層：

　?、倨谪涃Y格;本科;資質(zhì)測(cè)試

　　5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

　　①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

　　6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：

　　①期貨資格;本科;資質(zhì)測(cè)試;期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

　　7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

　　①期貨資格;本科;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

　　七.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

　　①經(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰

　?、诮?年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

　　2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

　?、俣麻L(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　?、谧?cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億，或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

　　3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

　?、俣麻L(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　?、谧?cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　?、矍?年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

　　4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照交易所的規(guī)定建立限倉制度。

　　5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　八.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　1、期貨公司：

　?、賰糍Y本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權(quán)益的6%

　　凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于300萬

　　凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%

　　流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于100%

　　負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

　?、谄谪浌疚衅渌麢C(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬

　　從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬;②客戶權(quán)益總額的6%

　?、郯l(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的

　　九.中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))

　　1、證券公司的條件：

　　①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

　　凈資本不低于12億;流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%;凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　?、诰哂袑?shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

　?、蹚臉I(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。

　　2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

　　十.有關(guān)處罰

　　1.交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：(公司的處罰)

　　①違反規(guī)定接納會(huì)員

　?、谶`規(guī)收取手續(xù)費(fèi)(應(yīng)退還)

　　③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定。

　　有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。(對(duì)責(zé)任人的處罰)。

　　2.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

　?、龠`規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等.

　　②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的。

　　責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

　　3.期貨公司有欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告。

　　沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款。

　　沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款。

　?、俦ＷC收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

　　責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

　　4.利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款。

　　5.交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款。

　　6.國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款。沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款，操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告。

　　7.境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款。

　　8.中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款。

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