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2024年基金從業(yè)資格不從業(yè)幾年作廢

更新時(shí)間:2024-07-25 14:08:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽348收藏69

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摘要 基金從業(yè)資格證書是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書,其有效期是永久的。就注冊和年檢而言,若考生在通過考試后的四年內(nèi)未能申請注冊基金從業(yè)資格,則不需要參加由協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

基金從業(yè)資格證書是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書,其有效期是永久的。但是,考生需要在通過考試、并在四年內(nèi)向所在機(jī)構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格之后,才能繼續(xù)保持該資格證書的有效性。若超過四年未能申請注冊基金從業(yè)資格,則需要重新報(bào)考。

就注冊和年檢而言,若考生在通過考試后的四年內(nèi)未能申請注冊基金從業(yè)資格,則不需要參加由協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。但是,已經(jīng)取得基金從業(yè)資格證書的考生則需要按照有關(guān)規(guī)定,每年完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn),并按要求通過所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

在以上規(guī)定之下,持有基金從業(yè)資格證書的考生需要注意,若未能按照規(guī)定在四年內(nèi)申請注冊基金從業(yè)資格,則原有的資格證書將失效,考生需要重新報(bào)考。

1.連續(xù)4年以上未從事基金業(yè)務(wù)的人員,從業(yè)資格被注銷后再次申請注冊從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)在注冊之前2年內(nèi)完成不少于30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、通過基金從業(yè)考試或者符合協(xié)會規(guī)定的其他條件。

2.申請注冊從業(yè)資格的人員提供不實(shí)身份信息、工作經(jīng)歷、資質(zhì)證明等虛假材料或者隱瞞有關(guān)情況進(jìn)行從業(yè)資格注冊的,不予注冊;已完成從業(yè)資格注冊的,注銷從業(yè)資格。同時(shí)視情節(jié)輕重1至5年內(nèi)不予受理從業(yè)資格注冊,加入黑名單。

3.從業(yè)人員有下列情形之一的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理從業(yè)資格注銷:

(一)從業(yè)人員由于離職、工作調(diào)動等原因不再從事基金業(yè)務(wù);

(二)從業(yè)人員受到刑事處罰、被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格,被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單的行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分,或者不再持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件;

(三)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

從業(yè)資格注銷后,從業(yè)人員信息不再對外公示。

4.在從業(yè)資格管理中機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員有下列情形之一的,可以暫停受理其從業(yè)資格注冊、從業(yè)人員信息變更、從業(yè)資格注銷等:

(一)經(jīng)公安、檢察、紀(jì)檢監(jiān)察等有關(guān)機(jī)關(guān)提出協(xié)助執(zhí)法需求;

(二)拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法依規(guī)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán);

(三)違反本規(guī)則的規(guī)定被協(xié)會采取限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動的自律管理或者紀(jì)律處分措施;

(四)其他涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)行為。暫停受理情形消失后,經(jīng)協(xié)會確認(rèn)之日起5 個(gè)工作日內(nèi)予以恢復(fù)受理。

注意:

私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的從業(yè)人員,法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會對其從業(yè)資格另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問、合規(guī)風(fēng)控人員等人員除符合本規(guī)則規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的從業(yè)條件,具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。

從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件,并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。自從業(yè)資格首次注冊次年起,或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊當(dāng)年起,每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí),其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。

2024年第2次基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試時(shí)間11月9日。根據(jù)往年基金從業(yè)資格考試時(shí)間安排,報(bào)名時(shí)間一般是考前1個(gè)月左右,預(yù)計(jì)第2次報(bào)名時(shí)間是10月份,具體以中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公告為準(zhǔn)。

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分享到: 編輯:謝曉英

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