基金從業(yè)資格人員“學(xué)歷認定+考核”如何注冊?
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會最新發(fā)布的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員,通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
也就是說,全日制本科及以上學(xué)歷的不需要參加以往的基金從業(yè)資格科目一、科目二或科目三考試,只需參加應(yīng)知應(yīng)會考核就可以申請注冊基金從業(yè)資格。那么,通過應(yīng)知應(yīng)會專項考核后如何申請基金從業(yè)資格?
根據(jù)《關(guān)于開展基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會專項考核的通知》得知,機構(gòu)管理員通過基金從業(yè)人員管理平臺審核本機構(gòu)員工提交的資格注冊申請,確認注冊信息完備、準確,并上傳承諾函,承諾所提供的材料、考核結(jié)果及人員信息真實、準確、完整、有效。
已通過“學(xué)歷認定+考核”方式注冊過基金從業(yè)資格的人員,再次注冊時,機構(gòu)管理員無需上傳承諾函。通過應(yīng)知應(yīng)會考核并符合基金從業(yè)資格注冊其他條件的,可注冊取得基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會考核內(nèi)容是什么?
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會專項考核的通知》得知,協(xié)會制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會考核大綱及試卷??己藘?nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎(chǔ)知識、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。應(yīng)知應(yīng)會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題,80%正確率為成績合格,從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國金融出版社出版)。
基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核要求有什么?
1、組織方式
應(yīng)知應(yīng)會考核通過遠程培訓(xùn)系統(tǒng)開展。
機構(gòu)注冊管理員賬號或登錄已有的管理員賬號,將擬參加應(yīng)知應(yīng)會考核的員工賬號(由員工個人自行注冊)添加至本機構(gòu)。員工發(fā)起考核申請,機構(gòu)管理員根據(jù)員工申請情況組織考核,確定考核時間、地點并通知參考員工。員工按指定時間、地點,登錄遠程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)員賬號,集中參加應(yīng)知應(yīng)會考核。
2、組織人員
每場應(yīng)知應(yīng)會考核應(yīng)當配備1名督考人員,每個考場應(yīng)根據(jù)參考人數(shù)配備1名以上的監(jiān)考人員。督考人員作為考核總負責(zé)人,應(yīng)為部門負責(zé)人或以上級別人員,負責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督監(jiān)考人員,具備處置突發(fā)事件的能力。監(jiān)考人員應(yīng)落實考核監(jiān)考責(zé)任,做好員工簽到及身份核驗。發(fā)現(xiàn)員工違反考試紀律的,應(yīng)盡到提醒、制止責(zé)任,及時處理違紀人員并上報協(xié)會。
3、組織地點規(guī)范
機構(gòu)應(yīng)當指定會議室、計算機房等專用場所作為考場,組織員工開展應(yīng)知應(yīng)會考核??紙鰞?nèi)應(yīng)搭建考場監(jiān)控設(shè)備,配備監(jiān)控攝像頭??己嗽O(shè)備為帶攝像頭的電腦,可由機構(gòu)或員工個人準備。機構(gòu)應(yīng)當妥善記錄并留存考核現(xiàn)場照片、過程錄像及簽到表,其中現(xiàn)場照片及過程錄像應(yīng)當清晰完整、能夠覆蓋全場及參加考核的員工,協(xié)會將以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式不定期抽查上述資料,機構(gòu)應(yīng)保存上述資料至少10年。
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