2023年6月基金從業(yè)基礎(chǔ)知識真題

2023年6月基金從業(yè)基礎(chǔ)知識真題

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1.關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是()。

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請

2.目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制，其決策機(jī)構(gòu)是()。

A.專門委員會

B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層

C.理事會

D.會員大會

3.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為 ()

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

4.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，以下描述錯誤的是()

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要對結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份

D.我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，以防范證券結(jié)算風(fēng)險

5.下列選項中，不屬于技術(shù)分析的三項假定的是()

A.歷史會重演

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股票的市場價格圍繞其內(nèi)在價值波動

D.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律

6.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是()。

A.二者有時可以共同完成證券交易

B.報價驅(qū)動市場的做市商和指令驅(qū)動市場的經(jīng)紀(jì)人都是市場流動性的主要提供者和維持者

C.二者都直接參與到交易中

D.二者的利潤來源相同

7.關(guān)于證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，以下表述錯誤的是()。

A.結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

B.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

C.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)直接辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶之間的清算交收

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

8.關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下表述正確的是()。

I.可以提高業(yè)績報告的透明度

II.讓不同投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

III.為了讓機(jī)構(gòu)展示業(yè)績良好的組合

IV.確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

9.投資組合理論的基本假設(shè)是()。

A.投資者是理性的

B.投資者獲得的信息都是公開的

C.投資者是追求高收益的

D.投資者是風(fēng)險厭惡的

10.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。

A.總經(jīng)理

B.會員大會

C.專門委員會

D.理事會

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基金從業(yè)資格考試合格標(biāo)準(zhǔn)

基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

單科沒通過的考生，下一次可以繼續(xù)報考未通過的科目?；饛臉I(yè)資格考試兩科成績都未通過的考生，兩科都需要重新報考。

基金從業(yè)資格獲得標(biāo)準(zhǔn)：科目一+科目二或者科目一+科目三

基金從業(yè)成績四年有效期認(rèn)定為從取得考試成績合格證之日起開始計算。

具體報名時間、考試時間、準(zhǔn)考證打印時間和考試地點等以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。小編建議考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2023年基金從業(yè)資格考試報名時間、考試時間等重要節(jié)點。

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