2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月1日)

試題部分

1、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，其中不包括()。【單選題】

A.嚴(yán)格授權(quán)控制

B.嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.建立完善的信息披露制度

D.信息與溝通以及行為監(jiān)控

2、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()?！締芜x題】

A.法律法規(guī)

B.經(jīng)濟(jì)

C.文化

D.決策失誤

3、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是()?！締芜x題】

A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)

C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

4、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括()?！締芜x題】

A.健全性原則

B.有效性原則

C.及時(shí)性原則

D.相互制約原則

5、()是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行?！締芜x題】

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，包括：①嚴(yán)格授權(quán)控制；②建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度；③嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；④建立完善的信息披露制度；⑤建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度；⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

2、正確答案：D

答案解析：風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

3、正確答案：C

答案解析：A項(xiàng)，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；D項(xiàng)，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

4、正確答案：C

答案解析：內(nèi)部控制的五原則包括：健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

5、正確答案：B

答案解析：有效性原則是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

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