2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年12月28日)

試題部分

1、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合的條件中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場(chǎng)，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)

B.區(qū)域性市場(chǎng)日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過(guò)區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府

C.區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東(大)會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

D.區(qū)域性市場(chǎng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序但不予以公示

2、以下在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.發(fā)布股東大會(huì)決議

B.如果回購(gòu)本公司股票后要注銷(xiāo)，從而減少注冊(cè)資本，自董事會(huì)決議發(fā)布之日起三日內(nèi)通知債權(quán)人，并于十日內(nèi)在指定報(bào)紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購(gòu)本公司股票后作為庫(kù)存股，必須事先制定股份轉(zhuǎn)讓辦法并予以公告

C.報(bào)經(jīng)政府管理部門(mén)及證券監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告

D.根據(jù)董事會(huì)公告進(jìn)行股票回購(gòu)交易。國(guó)有股回購(gòu)在十五個(gè)工作日之內(nèi)完成，流通股回購(gòu)在三十個(gè)工作日之內(nèi)完成

3、下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.既能為私募股權(quán)投資基金和企業(yè)贏得信譽(yù)、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持

B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益

C.對(duì)所投資的企業(yè)要求不高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)

D.監(jiān)管變得越來(lái)越嚴(yán)格，要通過(guò)IPO來(lái)退出變得比較難

4、關(guān)于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制以下說(shuō)法正確的是()?！締芜x題】

A.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

B.上市公司的股票，不依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

C.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份不可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券公司進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

D.根據(jù)《工會(huì)法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

5、以下哪項(xiàng)屬于私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目最佳方式首次公開(kāi)上市(IPO)退出的劣勢(shì)()。【單選題】

Ⅰ.企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對(duì)較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰⑸罱凰纳鲜幸?guī)則中對(duì)股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.對(duì)所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)

Ⅲ.監(jiān)管變得越來(lái)越嚴(yán)格，要通過(guò)IPO來(lái)退出變得比較難

Ⅳ.通常會(huì)受到企業(yè)管理層的反對(duì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合的條件：區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場(chǎng)依據(jù)市場(chǎng)管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

2、正確答案：B

答案解析：回購(gòu)流程：如果回購(gòu)本公司股票后要注銷(xiāo)，從而減少注冊(cè)資本，自董事會(huì)決議發(fā)布之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在指定報(bào)紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購(gòu)本公司股票后作為庫(kù)存股，必須事先制定股份轉(zhuǎn)讓辦法并予以公告

3、正確答案：C

答案解析：私募股權(quán)投資基金上市退出的優(yōu)勢(shì)：(1)能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益；(2)既能為私募股權(quán)投資基金和企業(yè)贏得信譽(yù)、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權(quán)投資基金上市退出的劣勢(shì)：(1)企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對(duì)較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對(duì)股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險(xiǎn)。(2)對(duì)所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)。(3)監(jiān)管變得越來(lái)越嚴(yán)格，要通過(guò)IPO來(lái)退出變得比較難。

4、正確答案：A

答案解析：已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制：根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

5、正確答案：D

答案解析：私募股權(quán)投資基金的項(xiàng)目最佳方式首次公開(kāi)上市(IPO)退出的劣勢(shì)：(1)企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對(duì)較大的不確定性。《公司法》和上交所、深交所的上市規(guī)則中對(duì)股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險(xiǎn)。(2)對(duì)所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長(zhǎng)。(3)監(jiān)管變得越來(lái)越嚴(yán)格，要通過(guò)IPO來(lái)退出變得比較難。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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