2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月17日)
試題部分
1、基金管理公司投資管理人員,不包括()!締芜x題】
A.公司投資決策委員會成員
B.公司人力資源部門員工
C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人
D.基金經(jīng)理助理
2、基金托管人有下列()情形的,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格!締芜x題】
A.違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)不嚴(yán)重的
B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
D.使托管基金財產(chǎn)遭受損失的
3、下列關(guān)于《證券投資基金》賦予中國證監(jiān)會的職權(quán)說法錯誤的是()。【單選題】
A.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
C.查詢當(dāng)事人和證券公司的資金賬戶、證券賬戶
D.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封
4、基金管理人整改后,符合有關(guān)要求的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施!締芜x題】
A.3
B.5
C.10
D.15
5、基金監(jiān)管的基本原則有()!締芜x題】
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案及答案解析
1、正確答案:B
答案解析:基金管理公司投資管理人員,是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括:公司投資決策委員會成員,公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員,公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人,基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
2、正確答案:C
答案解析:中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。
3、正確答案:C
答案解析:《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會以下職權(quán):(1)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(2)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;(選項A正確)(3)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;(選項B正確)(4)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;(5)對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;(選項C錯誤)(7)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封。(選項D正確)
4、正確答案:A
答案解析:基金管理人整改后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其釆取的有關(guān)措施。
5、正確答案:D
答案解析:基金監(jiān)管的基本原則包括:(1)保障投資人的利益原則。(2)適度監(jiān)管原則。(3)高效監(jiān)管原則。(4)依法監(jiān)管原則。(5)審慎監(jiān)管原則。(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。
2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué),現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒,即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。
以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月17日),希望大家可以參考著復(fù)習(xí),小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!
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