2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月3日)
試題部分
1、()應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性!締芜x題】
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人
2、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告!締芜x題】
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
3、在不違反法律、法規(guī)的前提下,公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則!締芜x題】
A.客觀合理
B.獨(dú)立
C.客戶利益第一
D.謹(jǐn)慎專業(yè)
4、合規(guī)獨(dú)立性最重要的是()!締芜x題】
A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都不對(duì)
5、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括()!締芜x題】
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁查看~
參考答案及答案解析
1、正確答案:D
答案解析:基金管理人應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
2、正確答案:C
答案解析:經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3、正確答案:C
答案解析:為謀取客戶合法利益的最大化,公司對(duì)客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù);在不違反法律、法規(guī)的前提下,公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。
4、正確答案:A
答案解析:合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。
5、正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D是各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)包括:風(fēng)險(xiǎn)的日常管理;識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué),現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。
以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月3日),希望大家可以參考著復(fù)習(xí),小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2023年基金從業(yè)資格單選題:實(shí)際利率2023-06-20
- 2022年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05