2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年11月23日)

試題部分

1、股權(quán)投資基金和被投企業(yè)在和潛在收購方接觸之前，需要做的準(zhǔn)備工作不包括()?！締芜x題】

A.選擇合適的會計(jì)師、律師和投資銀行

B.準(zhǔn)備出售方的執(zhí)行概要和信息備忘錄

C.對企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評估

D.實(shí)施市場營銷行為

2、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，關(guān)于境內(nèi)主板上市要求中，下列要求說法正確的是()?！締芜x題】

A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司(經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外)

B.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

C.發(fā)行人的注冊資本未足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢

D.發(fā)行人在獨(dú)立性方面無嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立

3、當(dāng)股權(quán)投資()認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期或被投資企業(yè)無法達(dá)到投資協(xié)議中的特定條款時，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東及其他當(dāng)事人回購股權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)退出?！締芜x題】

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金公司董事

4、中小企業(yè)板市場交易實(shí)行()?！締芜x題】

Ⅰ.運(yùn)行獨(dú)立

Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立

Ⅲ.代碼獨(dú)立

Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、我國創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年()沒有重大變動，實(shí)際控制人沒有變更?！締芜x題】

Ⅰ.主營業(yè)務(wù)

Ⅱ.董事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：當(dāng)股權(quán)投資基金有意向以并購方式出售所投資的企業(yè)股權(quán)時，首先需要尋找潛在的收購方，在和潛在收購方接觸之前，股權(quán)投資基金和被投企業(yè)需要做以下準(zhǔn)備工作：(1)選擇并購顧問，該項(xiàng)工作主要是選擇合適的會計(jì)師、律師和投資銀行；(2)準(zhǔn)備營銷材料，營銷材料主要包括出售方的執(zhí)行概要和信息備忘錄；(3)實(shí)施市場營銷行為，在這個階段，投資銀行將聯(lián)系有針對性的潛在買家。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求主要包括：(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司(經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外)。(2)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。(3)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(4)發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。(5)發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。(6)發(fā)行人在獨(dú)立性方面無嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立。(7)發(fā)行人具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期或被投資企業(yè)無法達(dá)到投資協(xié)議中的特定條款時，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東及其他當(dāng)事人回購股權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)退出。

4、正確答案：A

答案解析：中小企業(yè)板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。交易實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立，遵循與主板市場相同的法律規(guī)章、上市條件及信息披露要求。

5、正確答案：A

答案解析：我國創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事以及高級管理人員沒有重大變動，實(shí)際控制人沒有變更。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時間的通知。

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