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2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月18日)

更新時(shí)間:2021-10-18 16:18:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽62收藏24

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摘要 2021年基金從業(yè)考試備考征程已經(jīng)開啟,預(yù)習(xí)階段是全面梳理考點(diǎn)的寶貴時(shí)期,下面跟環(huán)球網(wǎng)校小編一起來學(xué)習(xí)“2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月18日)。預(yù)??忌鷤?021年基金從業(yè)考試輕松過關(guān)!

試題部分

1、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()?!締芜x題】

A.以政府監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

2、基金宣傳推介材料不包括()。【單選題】

A.公開出版資料

B.宣傳單

C.戶外廣告

D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊

3、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則,下列說法中錯(cuò)誤的是()?!締芜x題】

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監(jiān)管

4、下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。【單選題】

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

5、基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?!締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案:D

答案解析:對(duì)于基金而言,應(yīng)完善基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制,充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

2、正確答案:D

答案解析:基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)?;鹦麄魍平椴牧?,是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布,使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息,包括:(1)公開出版資料。(2)宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。(3)海報(bào)、戶外廣告。(4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。(5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

3、正確答案:D

答案解析:基金監(jiān)管的基本原則,是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。作為基本原則,應(yīng)該集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值,它具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征?;A(chǔ)性是指它是基金監(jiān)管活動(dòng)最為基本、最為重要的基礎(chǔ);宏觀性是指基本原則是對(duì)基金監(jiān)管根本價(jià)值的高度概括和精煉。D項(xiàng),市場失靈要求政府干預(yù),但現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù),即政府監(jiān)管應(yīng)適度。

4、正確答案:B

答案解析:監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有:《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等;ACD屬于自律規(guī)則。

5、正確答案:D

答案解析:《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定:基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案。

2021年第三次基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考將于10月30日在全國45個(gè)城市舉辦。本次考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間從10月25日開始,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月基金從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上是內(nèi)容為2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月18日),希望大家可以參考著復(fù)習(xí),小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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