2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月9日)

試題部分

1、信息技術內部控制制度不包括()?！締芜x題】

A.內部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴格的授權制度

D.內外網分離制度

2、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金經理與特定資產管理業(yè)務的投資經理不得相互兼任，是出于()考慮?！締芜x題】

A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B.事項識別中的不同管理事項的分類

C.控制活動中的不相容職務分離

D.內部環(huán)境中經營理念和經營風格

3、基金管理公司研究業(yè)務控制的主要內容不包括()?！締芜x題】

A.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法

B.建立投資風險評估與管理制度，在審定的風險權限額度內進行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報告質量評價體系

4、下列屬于中臺部門的是()。【單選題】

A.清算部門

B.監(jiān)察稽核部門

C.信息技術部門

D.以上都正確

5、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的()制度，重要數(shù)據(jù)應當()并且長期保存。【單選題】

A.即時保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構應建立信息技術內部控制制度，通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。

2、正確答案：C

答案解析：企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控八個要素構成。其中，控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金經理與特定資產管理業(yè)務的投資經理不得相互兼任，是出于控制活動中的不相容職務的分離考慮。

3、正確答案：B

答案解析：B項屬于投資決策業(yè)務控制的主要內容。研究業(yè)務控制的主要內容：(1)研究工作應保持獨立、客觀。(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。(4)建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。(5)建立研究報告質量評價體系。

4、正確答案：B

答案解析：中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，目標是保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性。

5、正確答案：C

答案解析：基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當異地備份并且長期保存。

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