2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月24日)

試題部分

1、下列各項中不屬于證券投資基金客戶服務(wù)方式的是()【單選題】

A.電話服務(wù)中心

B.自動傳真、電子信箱與手機短信

C.“多對一”專人服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

2、下列()不屬于投資者教育的基本原則?！締芜x題】

A.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

B.投資者教育可以被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育沒有一個固定的模式

D.證券經(jīng)營機構(gòu)應當承擔各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)

3、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于()?！締芜x題】

A.基金售前服務(wù)

B.基金售中服務(wù)

C.基金售后服務(wù)

D.基金理財服務(wù)

4、下列關(guān)于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的表述，不正確的是()?！締芜x題】

A.介紹基金管理人投資運作情況屬于售前服務(wù)

B.提醒客戶及時核對交易確認屬于售中服務(wù)

C.介紹基金產(chǎn)品屬于售中服務(wù)

D.定期提供產(chǎn)品凈值信息屬于售后服務(wù)

5、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括()?！締芜x題】

A.介紹基金產(chǎn)品

B.向客戶普及基金相關(guān)法律知識

C.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試

D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：“多對一”專人服務(wù)不屬于證券投資基金客戶服務(wù)方式。

2、正確答案：B

答案解析：投資者教育的基本原則包括：(1)投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者。(2)投資者教育不能被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。(3)證券經(jīng)營機構(gòu)應當承擔各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(4)投資者教育沒有一個固定的模式。(5)不存在廣泛適用的投資者教育計劃。(6)投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

3、正確答案：A

答案解析：售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；開展投資者風險教育。售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑；定期提供產(chǎn)品凈值信息；基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。

4、正確答案：B

答案解析：B項屬于售后服務(wù)。售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑；定期提供產(chǎn)品凈值信息；基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；開展投資者風險教育。售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)，主要包括：①協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；②推介符合適用性原則的基金；③介紹基金產(chǎn)品；④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。B項屬于售前服務(wù)。

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