2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(9月16日)

試題部分

1、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是()。【單選題】

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

2、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括()?！締芜x題】

A.商業(yè)銀行

B.P2P信貸

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

3、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括()。【單選題】

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適時(shí)監(jiān)管原則

D.分類監(jiān)管原則

4、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

Ⅴ.行業(yè)自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

5、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.基金份額登記機(jī)構(gòu)

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.律師事務(wù)所

Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金管理人主要履行下列職責(zé)：擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理；積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息；定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)C屬于基金托管人的職責(zé)。

2、正確答案：B

答案解析：目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。(不包括B項(xiàng))P2P信貸，指有資金并且有理財(cái)投資想法的個(gè)人，通過(guò)第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)牽線搭橋，使用信用貸款的方式將資金貸給其他有借款需求的人。

3、正確答案：C

答案解析：股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則包括依法監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。

4、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。

5、正確答案：D

答案解析：股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

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