2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

試題部分

1、不可以直接從投資者申購、贖回或轉換的金額中收取的費用有()?！締芜x題】

A.贖回費

B.申購費

C.基金轉換費

D.信息披露費

2、基金管理人應當在()辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務?！締芜x題】

A.每周一次

B.每三個工作日

C.每兩個工作日

D.每個工作日

3、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括()?！締芜x題】

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

4、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售及()四個步驟?！締芜x題】

A.發(fā)行

B.上市

C.審批

D.基金合同生效

5、下列關于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是()?！締芜x題】

A.持有時間越長，適用的贖回費率越低

B.申購可采用分期繳款方式

C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)

D.贖回以份額申請

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：基金運作過程中涉及的費用可分為兩大類：一類是基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用，主要包括申購費、贖回費及基金轉換費。這些費用直接從投資者申購、贖回或轉換的金額中收取。另一類是基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括基金管理費、基金托管費、信息披露費等。這些費用由基金資產(chǎn)承擔。

2、正確答案：D

答案解析：基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務；基金合同另有約定的，按照其約定。

3、正確答案：D

答案解析：開放式基金注冊登記體系的模式有基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式；以上兩種情況兼有的“混合”模式。

4、正確答案：D

答案解析：基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

5、正確答案：B

答案解析：B項，投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(中國證監(jiān)會另有規(guī)定的基金除外)，投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效；持有時間越長，適用的贖回費率越低；贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)；贖回以份額申請。

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