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2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點:基金行業(yè)自律組織

更新時間:2021-04-13 14:11:25 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽67收藏6

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摘要 目前2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2021年3月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點:基金行業(yè)自律組織”。讓我們一起回顧一下考點吧。同時指導下一次準備考試的考生。

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2021年3月《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版:【僅供參考

組合型選擇題:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織,下列哪些機構(gòu)應當入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務機構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

解析:基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會。

真題考點講解:基金行業(yè)自律組織

(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展

2001年8月,中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

2004年12月,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

2007年,中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部。

2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立,原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

在此基礎(chǔ)上,2013年《證券投資基金法》專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章,詳細規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責等內(nèi)容,為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成

基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。

基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會,基金服務機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。

會員分為三類:普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的,為普通會員;

基金服務機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為聯(lián)席會員;

證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為特別會員。

基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。

基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間,理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議,組織和領(lǐng)導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作,其會議機制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。

(三)基金業(yè)協(xié)會的職責

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責包括:

①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權(quán)益;

②依法維護會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;

③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分;

④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;

⑤提供會員服務,組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

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