2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(3月4日)

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試題部分

1、以下說(shuō)法正確的是()?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法

C.同一基金管理人管理相同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則

D.為了規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人可以募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品

2、股份有限公司的股東就其()對(duì)公司負(fù)責(zé)?！締芜x題】

A.出資額

B.資產(chǎn)

C.認(rèn)購(gòu)的股份

D.凈資產(chǎn)

3、公司因減少公司注冊(cè)資本收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起()日內(nèi)注銷(xiāo)?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.30

4、某基金公司經(jīng)理，通過(guò)職務(wù)便利，了解到某證券將漲價(jià)，則暗示好友王某購(gòu)買(mǎi)該證券，則違反了()。【單選題】

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

5、為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同應(yīng)當(dāng)做出的規(guī)定內(nèi)容包括()?！締芜x題】

Ⅰ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

Ⅱ.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

Ⅲ.基金信息提供的內(nèi)容、方式

Ⅳ.基金合同變更、解除和終止的事由、程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則。

2、正確答案：C

答案解析：兩種公司股東都只負(fù)有限責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東就其出資額為限對(duì)公司債券人負(fù)責(zé)，而股份有限公司的股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司負(fù)責(zé)。

3、正確答案：B

答案解析：公司因減少公司注冊(cè)資本而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷(xiāo)。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

5、正確答案：D

答案解析：為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容作出規(guī)定：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；(2)基金的運(yùn)作方式；(3)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制；(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式；(6)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式；(8)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序；(10)基金財(cái)產(chǎn)清算方式；(11)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

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