2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(3月2日)

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試題部分

1、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募()自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金公司

2、借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指()購(gòu)買()一定比例的股權(quán)來(lái)取得上市地位。【單選題】

A.上市公司，上市公司

B.上市公司，非上市公司

C.非上市公司，上市公司

D.非上市公司，非上市公司

3、對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由()在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.發(fā)行債券的企業(yè)

Ⅲ.銀行

Ⅳ.非金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公開(kāi)譴責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于合格投資者的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定做出解釋并指出，私募基金不得向“不特定對(duì)象”宣傳推介，禁止固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)混同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募基金管理人自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。

2、正確答案：C

答案解析：借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購(gòu)買上市公司一定比例的股權(quán)來(lái)取得上市地位。

3、正確答案：A

答案解析：對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

4、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

5、正確答案：A

答案解析：視為合格投資者的情形：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

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