2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月2日)

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試題部分

1、以下關于公司型基金的表述，正確的是()?！締芜x題】

A.基金是獨立的法人機構

B.主要依據(jù)基金合同營運基金

C.投資者享有直接管理基金的權利

D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

2、基金評價機構從事公開募集基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應當向()申請注冊?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國保監(jiān)會

3、以下關于證券投資基金的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.是一種集中風險的集合投資方式

B.是一種專業(yè)理財?shù)募贤顿Y方式

C.是一種組合投資的集合投資方式

D.是一種分散風險的集合投資方式

4、基金試點的當年，我國共建立了()家基金管理公司?！締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

5、依據(jù)所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、()、基金監(jiān)管機構和自律組織?！締芜x題】

A.基金市場服務機構

B.基金市場中介機構

C.基金銷售機構

D.基金份額登記機構

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：A項說法正確，公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。B項，契約型基金依據(jù)基金合同營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金；C項，基金由基金管理人進行投資管理和運作；D項，與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。

2、正確答案：B

答案解析：基金評價機構從事公開募集基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應當向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。

3、正確答案：A

答案解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。一方面，它通過發(fā)行基金份額的形式面向投資大眾募集資金；另一方面，它將募集的資金，通過專業(yè)理財、分散風險的方式投資于資本市場。

4、正確答案：C

答案解析：基金試點的當年，我國共設立了5家基金管理公司，管理封閉式基金5只(單只基金的規(guī)模同為20億元)，基金募集規(guī)模100億份，年末基金凈資產(chǎn)合計107.4億元。

5、正確答案：A

答案解析：依據(jù)所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監(jiān)管機構和自律組織三大類?；鹗袌龇諜C構除基金管理人、基金托管人外，還包括基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構以及律師事務所和會計師事務所等。

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