2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2月1日)

編輯推薦：2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、以下關(guān)于廉潔公正要求的說法中，正確的是()【單選題】

A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

B.利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益

D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主

2、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

3、下列符合誠實守信規(guī)范要求的是()?！締芜x題】

A.壓低基金的收費水平

B.低于基金銷售成本銷售基金

C.公平、合法、有序地進(jìn)行競爭

D.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

4、社會法治建設(shè)偏重于()?！締芜x題】

A.移風(fēng)易俗

B.獎優(yōu)罰劣

C.外化機(jī)制

D.內(nèi)化機(jī)制

5、基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，以下做法正確的是()?！締芜x題】

A.向投資人做出保證最低收益的承諾

B.向投資人做出投資不受損失的承諾

C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正；二是忠誠敬業(yè)。就廉潔公正而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點：不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂；不得利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益；不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益；抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主等。

2、正確答案：D

答案解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建議、行動等相關(guān)事項。故D項錯誤；基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平；基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素；基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)。

3、正確答案：C

答案解析：誠實守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地進(jìn)行競爭。

4、正確答案：C

答案解析：法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律。社會法治建設(shè)偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的外化機(jī)制，而社會德治建設(shè)則偏重于“移風(fēng)易俗”“獎優(yōu)罰劣”“德育教化”等諸多內(nèi)化機(jī)制。

5、正確答案：C

答案解析：基金從業(yè)人員不得從事隱匿、偽造、篡改或者損毀交易數(shù)據(jù)等舞弊的行為，或做出任何與執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、正直性相背離的行為?；饛臉I(yè)人員不得違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾?；饛臉I(yè)人員不得從事隱匿、偽造、篡改或者損毀交易數(shù)據(jù)等舞弊的行為，或做出任何與執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、正直性相背離的行為。

2021年基金從業(yè)資格考試計劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報名時間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報名還有一段時間，為了方便考生及時報考，小編建議考生立即填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報名時間通知，讓您在繁忙的工作中不錯過重要節(jié)點。

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