2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：董事會的合規(guī)責(zé)任

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：關(guān)于基金管理公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)，以下表述錯誤的是()

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實施重大風(fēng)險的解決方案

D.制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

答案：C

解析：董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險管理職責(zé)是：確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略；審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見，審批重大風(fēng)險的解決方案(C錯誤)，批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險管理制度；審議公司風(fēng)險管理報告；可以授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會或其他專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)。

真題考點講解：董事會的合規(guī)責(zé)任

1.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進(jìn)行年度評估。

2.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。

3.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項。

4.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。

5.保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨立與董事會、董事會相關(guān)委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。

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