2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月19日)

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試題—單選

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過(guò)程中，可以委托(　)進(jìn)行初步審查。

A、地方證監(jiān)局

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

2.申請(qǐng)基金募集，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

A、擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)

B、最近一年沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰

C、最近三年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D、沒(méi)有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查

3.下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用描述不正確的是(　)。

A、我國(guó)深圳證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

B、證券交易傭金起點(diǎn)是5元

C、證券交易所所得交易傭金由證券登記公司與證券公司平分

D、滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易需收取印花稅

4.ETF投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照(　)的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A、1%

B、0.5%

C、2%

D、3%

5.下列關(guān)于ETF申購(gòu)和贖回描述錯(cuò)誤的是(　)。

A、投資者申購(gòu)和贖回的基金份額需為最小申購(gòu)和贖回單位的整數(shù)倍

B、我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或80萬(wàn)份

C、基金管理人對(duì)數(shù)額進(jìn)行更改的，改前至少3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

D、場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

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參考答案及答案解析

1.【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金的募集程序。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過(guò)程中，可以委托基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見(jiàn)。

2.【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的募集程序。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)該是最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

3.【正確答案】D

【答案解析】本題考查封閉式基金的交易費(fèi)用。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

4.【正確答案】B

【答案解析】本題考查ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回。ETF投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回。我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于11月28日在全國(guó)44個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試，順利完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，考生預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年11月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。既簡(jiǎn)單又方便。

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