2020年8月基金從業(yè)人員資格考試常見問題解答

編輯推薦：2020年8月基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《2020年度基金從業(yè)資格考試公告(第2號(hào))》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于8月1日在全國22個(gè)城市舉辦基金從業(yè)人員資格預(yù)約式考試。報(bào)名已經(jīng)啟動(dòng)，順利完成報(bào)名的考生，現(xiàn)在添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年基金從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績查詢時(shí)間!

一、考試基本信息

1.基金從業(yè)資格的考試類型與考試地點(diǎn)?

考試類型：基金從業(yè)人員資格考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。具體考試地點(diǎn)見當(dāng)期考試公告。

2.基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目?

基金從業(yè)資格考試包含科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)，科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì))將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。如考試科目有增加或調(diào)整，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將在報(bào)名網(wǎng)址另行公告。

3.考試的題型及通過標(biāo)準(zhǔn)?

考試將采取閉卷機(jī)考形式，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

4.考試所使用的教材?

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎(chǔ)上進(jìn)行修訂，以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標(biāo)，補(bǔ)充了環(huán)保、綠色、社會(huì)責(zé)任投資、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當(dāng)性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢，并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補(bǔ)充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學(xué)習(xí)，新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規(guī)庫相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學(xué)習(xí)資源的深度融合。

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《股權(quán)投資基金》，由中國金融出版社出版。《股權(quán)投資基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界老師編寫，期間進(jìn)行多次專題研討，反復(fù)斟酌和修改，確立了股權(quán)投資基金行業(yè)基本概念、理論及運(yùn)作流程，成為國內(nèi)股權(quán)投資基金領(lǐng)域的首例統(tǒng)編教材。教材注重知識(shí)體系的完整性，涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、核心運(yùn)作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則，并契合股權(quán)投資基金行業(yè)最新實(shí)踐發(fā)展，借鑒吸收了國內(nèi)外股權(quán)投資基金行業(yè)市場運(yùn)作、行政監(jiān)管和自律管理的最新發(fā)展，為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。

以上教材已于2017年9月25日正式出版，具體購買方法見中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目公告。

5.基金從業(yè)人員資格考試2020年舉辦幾次?何時(shí)報(bào)名考試?

2020年基金從業(yè)人員資格考試預(yù)期共舉辦7次，其中全國統(tǒng)一考試預(yù)期舉辦3次，預(yù)約式考試預(yù)期舉辦4次；具體時(shí)間安排請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

6.考試的咨詢電話?

考務(wù)咨詢電話：021-61948893。

二、考試報(bào)名、成績查詢及合格證打印

7.首次參加基金從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊帳號(hào)?

基金從業(yè)人員資格考試采用在線報(bào)名，考生可于2020年7月6日開始，通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)(http://www.amac.org.cn)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可登陸在線報(bào)名平臺(tái)(http://baoming.amac.org.cn:10080)進(jìn)行注冊報(bào)考。考生注冊報(bào)考賬號(hào)后，需通過在線方式支付報(bào)名費(fèi)用。具體流程詳情請參見報(bào)名須知。

8.考生如何修改考試報(bào)名信息?

考生報(bào)名信息為考生所在地、所在行業(yè)、所報(bào)科目及報(bào)考城市等，如填寫有誤，考生可在報(bào)名截止前，登陸報(bào)名網(wǎng)址自行修改。

9.報(bào)名系統(tǒng)中考生信息有誤，如何進(jìn)行更改?

考生姓名、性別、身份證件類型、證件號(hào)碼、出生日期及所填寫的注冊信息將用于考試入場身份核對(duì)，以及成績合格證上信息顯示，請您務(wù)必謹(jǐn)慎填寫。如填寫錯(cuò)誤，將無法自行修改，如需修改，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢。

(1)準(zhǔn)考證開放前：如符合可受理?xiàng)l件，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢

(準(zhǔn)考證開放前信息修改登記截止時(shí)間，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢)

1.1如需修改姓名、性別、出生年月，提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，受理。

1.2只修改證件號(hào)，其它信息均不修改，提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，受理。

1.3同時(shí)修改證件號(hào)與姓名，不予受理，請重新注冊賬號(hào)。

(2)準(zhǔn)考證打印開放后至考試前，如符合可受理?xiàng)l件，請致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工咨詢，備案

2.1姓名、性別有誤，證件號(hào)無誤，提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，備案。

2.2證件號(hào)有誤，證件號(hào)碼差別(4位及4位以下)提交相關(guān)資料，核對(duì)無誤后，備案。證件號(hào)差別(5位及5位以上)不予受理且不予入場。

2.3同時(shí)證件號(hào)與姓名有誤，不予受理且不予入場。

10.考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤，如何進(jìn)行更改?

考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。

11.如何打印準(zhǔn)考證?何時(shí)開始打印?

第一次考試開通準(zhǔn)考證打印日期為:2020年7月29日10:00--2020年8月1日24:00?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄報(bào)名網(wǎng)站，自行打印準(zhǔn)考證。

12.考試結(jié)束后多久公布成績?

全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績，具體時(shí)間請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

13.通過考試的考生如何獲得成績合格證?

考試結(jié)束十個(gè)工作日后，考生可登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(http://www.amac.org.cn/)通過“從業(yè)人員管理”-“考試平臺(tái)”-“從業(yè)資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

14.基金從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績?是否需要付費(fèi)?

考生對(duì)考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復(fù)核。申請辦法如下：

(1)考生登陸http://kw.ata.net.cn/；

(2)詳細(xì)填寫申請信息；

(3)在線支付服務(wù)費(fèi)用(由考務(wù)公司收取20元)；

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以上內(nèi)容為2020年8月基金從業(yè)人員資格考試常見問題解答。更多考試動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道查看或直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入基金從業(yè)資格下載頁面。

三、考試?yán)U費(fèi)、退費(fèi)及發(fā)票申請等事項(xiàng)

15.考試?yán)U費(fèi)有哪些要求?

每科考試費(fèi)用為65元。基金全國統(tǒng)一考試選擇報(bào)考科目后必須在考試報(bào)名結(jié)束之前完成繳費(fèi)才算報(bào)名成功，為提高時(shí)效性，只接受網(wǎng)絡(luò)在線方式繳費(fèi)。

基金預(yù)約式考試選擇報(bào)考科目后必須在120分鐘內(nèi)完成支付操作。規(guī)定時(shí)間未支付成功，機(jī)位將不做保留，請考生重新選擇報(bào)考科目。

16.考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”，該如何處理?

如是在線支付，由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)等原因可能會(huì)造成狀態(tài)刷新延遲，請?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61948893咨詢；如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。

17.通過在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，在什么時(shí)候以什么方式退回?

在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退回至原繳費(fèi)所持的銀行卡。退款手續(xù)費(fèi)按照商業(yè)銀行的規(guī)定，直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。

18.如果有事無法參加考試，如何辦理退考?退款將以何種方式退回?

考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡。但報(bào)名截止后無法退考，考生因故未參加考試視為棄考，不予退款。

19.如何申請發(fā)票?

需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登錄報(bào)名網(wǎng)站申請。2019年6月30日前參加考試的，機(jī)打發(fā)票將于考后4個(gè)月內(nèi)開具完畢，并統(tǒng)一安排郵寄；2019年7月1日后參加考試的，電子發(fā)票將于考后3個(gè)月內(nèi)發(fā)至考生填寫的接收郵箱。

以集體方式報(bào)名的單位，不需要申請發(fā)票。2019年6月30日前參加考試的，考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一郵寄發(fā)票；2019年7月1日后參加考試的，將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一開具電子發(fā)票后發(fā)至接收郵箱。所以請集體考生在填寫集體信息時(shí)一定要填寫真實(shí)有效的集體名稱(即發(fā)票抬頭)、電子信箱等重要信息。

20.沒有在報(bào)名期間申請發(fā)票的個(gè)人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請?

報(bào)名截止日之前未申請過發(fā)票的個(gè)人，須在本年度內(nèi)，致電考試服務(wù)熱線021-61948893-轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行申請，逾期將不再受理考生補(bǔ)開發(fā)票的申請。(例如：2019年報(bào)考，最晚申請補(bǔ)開發(fā)票的日期為2019年12月31日，2020年1月1日起，將不再受理補(bǔ)開發(fā)票的申請。)2019年6月30日前參加考試的，補(bǔ)申請的機(jī)打發(fā)票將于申請日后4個(gè)月內(nèi)開具完畢，并安排郵寄；2019年7月1日后參加考試的，補(bǔ)申請的電子發(fā)票將于申請日后3個(gè)月內(nèi)發(fā)至考生提供的接收郵箱。

21.如果考試發(fā)票長期沒有收到，該怎么辦?

考試報(bào)名截止日之前已經(jīng)申請過發(fā)票的考生，考后3個(gè)月以上仍未收到發(fā)票的，可致電考試服務(wù)熱線021-61948893轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行咨詢。2019年6月30日前參加考試的，如機(jī)打發(fā)票已寄出，且查收狀態(tài)為已簽收的，不得再次申請補(bǔ)寄。

四、考試與從業(yè)資格注冊，及考試成績認(rèn)可

22.考試科目與從業(yè)資格注冊

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》(該三個(gè)科目已停止組織考試)；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊。

對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

23.考試成績認(rèn)可

(1)《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年12月31日前通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未注冊的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目考試，可在2019年12月31日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以在2019年12月31日前通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可：在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。基金業(yè)協(xié)會(huì)為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

24.考試成績銜接

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格注冊有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的通知》(中基協(xié)字〔2019〕348號(hào))有關(guān)規(guī)定，對(duì)于在2015年12月31日前通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，以及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，請于2019年12月31日前由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊。

2020年1月1日后，通過上述相關(guān)科目考試未進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊的，向協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)，或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

25.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目是否繼續(xù)舉行

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。

以上內(nèi)容為2020年8月基金從業(yè)人員資格考試常見問題解答。更多考試動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道查看或直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入基金從業(yè)資格下載頁面。