2020年基金從業(yè)資格報名考試常見的8個問答

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一、考試組織實施

1.報名方式：報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌赏ㄟ^協(xié)會官網(wǎng)提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求報名。

2.報名時間及考試時間：目前2020年基金從業(yè)資格考試報名均在延期中，在此提醒考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時通知2020年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預約。

基金從業(yè)人員資格考試報名費可通過網(wǎng)絡在線支付。

3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預約式考試。

4.考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

5.考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

二、報考條件

1.具有完全民事行為能力；

2.截至報名日，年滿18周歲；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、考試科目設置

基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范；

科目二：證券投資基金基礎知識；

科目三：私募股權投資基金基礎知識。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關的考試科目。

四、考試時長、題型和分值

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

2.單科考試時長為120分鐘。

五、考試教材

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進行修訂，以繼續(xù)打造行業(yè)精品教材為目標，補充了環(huán)保、綠色、社會責任投資、養(yǎng)老金及長期投資理念、投資者適當性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢，并按照監(jiān)管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補充了新法規(guī)、自律規(guī)則和新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。為方便讀者查閱和學習，新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業(yè)法規(guī)庫相關聯(lián)，實現(xiàn)教材內(nèi)容與數(shù)字學習資源的深度融合。

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。《股權投資基金》教材是由學界和業(yè)界老師編寫，期間進行多次專題研討，反復斟酌和修改，確立了股權投資基金行業(yè)基本概念、理論及運作流程，成為國內(nèi)股權投資基金領域的首例統(tǒng)編教材。教材注重知識體系的完整性，涵蓋股權投資基金行業(yè)各項基礎知識、基本理論、核心運作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則，并契合股權投資基金行業(yè)最新實踐發(fā)展，借鑒吸收了國內(nèi)外股權投資基金行業(yè)市場運作、行政監(jiān)管和自律管理的最新發(fā)展，為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。

以上教材已于2017年9月25日正式出版，具體購買方法見中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目公告。

六、考試科目與資格注冊

基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試)；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金服務機構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等機構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務的發(fā)展，基金銷售業(yè)務資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。

七、考試成績認可

(1)《證券投資基金》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年12月31日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未注冊的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試，可在2019年12月31日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試的私募股權投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以在2019年12月31日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。

(4)《基金銷售基礎知識》考試成績認可：在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊。基金業(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。

八、考試成績認可期銜接

根據(jù)《關于基金從業(yè)人員資格注冊有關事項調(diào)整的通知》(中基協(xié)字〔2019〕348號)有關規(guī)定，對于在2015年12月31日前通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》考試的，以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，請于2019年12月31日前由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務資格)注冊。

2020年1月1日后，通過上述相關科目考試未進行基金從業(yè)資格注冊的，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務資格)注冊需補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時，或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時或重新參加從業(yè)資格考試。

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