2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（1月10日）

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試題—單選

1、在絕對收益歸因中，考察在特定區(qū)間內(nèi)，每個(gè)證券和每個(gè)行業(yè)如何貢獻(xiàn)到組合的()。

A.整體收益

B.個(gè)體收益

C.部分收益

D.比例收益

2、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是()。

A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)

C.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)

D.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

3、屬于投資交易過程中的隱性成本的是()。

A.傭金

B.對沖費(fèi)用

C.印花稅

D.過戶費(fèi)

4、國際證監(jiān)會(huì)組織、歐盟和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織制定的投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的相同點(diǎn)不包括()。

A.要求基金管理人為投資人的利益服務(wù)

B.基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立的托管人保管

C.要求基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段

D.組織制定和公布大量準(zhǔn)則和報(bào)告，涉及基金監(jiān)管的各個(gè)領(lǐng)域

5、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指()。

A.遠(yuǎn)期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：在絕對收益歸因中，考察在特定區(qū)間內(nèi)，每個(gè)證券和每個(gè)行業(yè)如何貢獻(xiàn)到組合的整體收益。假設(shè)在考察區(qū)間沒有交易行為，每個(gè)證券的貢獻(xiàn)為自身的收益率乘以其初始權(quán)重。

2、正確答案：A

答案解析：期末可供分配利潤指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額；選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)；選項(xiàng)C錯(cuò)誤：由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分；選項(xiàng)D錯(cuò)誤：如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。

3、正確答案：B

答案解析：隱性成本是指由于經(jīng)濟(jì)周期、市場波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整，在交易的過程中產(chǎn)生的多種交易成本。除了對沖費(fèi)用，投資交易過程中的隱性成本還有買賣價(jià)差、市場沖擊、機(jī)會(huì)成本等。顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)等。

4、正確答案：D

答案解析：題中三個(gè)國際組織制定的投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)具有很多的相同性。比如，都要求基金管理人為投資人的利益服務(wù)，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立的托管人保管，對基金的定價(jià)、估值、分散投資、信息披露等都有明確的規(guī)定。三個(gè)組織還都要求基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)要有充分的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段。D項(xiàng)為國際證監(jiān)會(huì)組織獨(dú)有的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

5、正確答案：D

答案解析：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出；債券遠(yuǎn)期交易(簡稱遠(yuǎn)期交易)是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為；因送股或配股而形成的剔除行為稱為除權(quán)，因派息而引起的剔除行為稱為除息。

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