2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（1月11日）

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試題—單選

1、所謂()，簡單來講即貨幣資金的融通?！締芜x題】

A.理財

B.金融

C.融資

D.投資

2、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布不實消息，從而達到推高甲公司的股價、壓低乙公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于()?！締芜x題】

A.不正當(dāng)競爭

B.內(nèi)幕交易

C.正當(dāng)競爭

D.基于信息的操縱市場

3、金融工具最初被稱為()?！締芜x題】

A.金融票據(jù)

B.金融憑證

C.資本工具

D.信用工具

4、()是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金?！締芜x題】

A.分級基金

B.傘形基金

C.系列基金

D.保本基金

5、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施?！締芜x題】

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。選項A不符合題意：理財，指的是對財務(wù)(財產(chǎn)和債務(wù))進行管理，以實現(xiàn)財務(wù)的保值、增值為目的；選項C不符合題意：融資是指為支付超過現(xiàn)金的購貨款而采取的貨幣交易手段，或為取得資產(chǎn)而集資所采取的貨幣手段；選項D不符合題意：投資指的是特定經(jīng)濟主體為了在未來可預(yù)見的時期內(nèi)獲得收益或是資金增值，在一定時期內(nèi)向一定領(lǐng)域投放足夠數(shù)額的資金或?qū)嵨锏呢泿诺葍r物的經(jīng)濟行為。

2、正確答案：D

答案解析：甲的行為屬于基于信息的操縱市場。雖然甲的行為可能對其客戶有利，但因其有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為，損害了資本市場的誠信。操縱市場是指以獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為；內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益；不正當(dāng)競爭是指經(jīng)營者以及其他有關(guān)市場參與者采取違反公平、誠實信用等公認的商業(yè)道德的手段去爭取交易機會或者破壞他人的競爭優(yōu)勢，損害消費者和其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為；正當(dāng)競爭是指經(jīng)營者采用符合國家法律、遵守社會公認的商業(yè)道德、信守誠實信用原則的商業(yè)正當(dāng)手段進行競爭的行為。

3、正確答案：D

答案解析：金融工具是金融市場上進行交易的載體。金融工具最初被稱為信用工具，它是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系并據(jù)以進行貨幣資金交易的合法憑證。金融工具是法律契約，交易雙方的權(quán)利義務(wù)受法律保護。

4、正確答案：A

答案解析：分級基金是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。BC兩項，系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式；D項，保本基金是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。

5、正確答案：D

答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

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