2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月6日）

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單選題

1、下列符合誠實(shí)守信規(guī)范要求的是()。

A.壓低基金的收費(fèi)水平

B.低于基金銷售成本銷售基金

C.公平、合法、有序地進(jìn)行競爭

D.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

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2、處于下列哪個(gè)情形時(shí)，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?()

A.分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額

C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

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3、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。

A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育

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4、內(nèi)部控制的基本要素不包括()。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.外部監(jiān)控

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5、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

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