2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（11月21日）

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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總(11月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

2.答案：B

解析：選項(xiàng)B，從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式?，F(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式；非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。

3.答案：A

解析：選項(xiàng)A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

4.答案：A

解析：注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說(shuō)明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

5.答案：A

解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括：①投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；②銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；③信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

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