2019基金從業(yè)資格考試-《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》-每日一練(7月3日)

編輯推薦：2019年7月份-基金從業(yè)考試-法律法規(guī)-每日一練匯總

1、關于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是（ ）?！締雾椷x擇題】

A、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關信息

B、私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認同

C、申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

2、基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的（ ）?！締雾椷x擇題】

A、適時性原則

B、最高性原則

C、獨立性原則

D、全面性原則

答案及解析翻頁查看

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道為考生整理2019基金從業(yè)資格考試-《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》-每日一練(7月3日)，請持續(xù)關注!海量資料免費送，點擊下方按鈕免費下載。

查看答案

1、答案：B

解析：B 項錯誤，基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。故本題選擇 B 選項p>

2、答案：A

解析：風險管理是指基金公司圍繞公司總體經(jīng)營戰(zhàn)略，在日常經(jīng)營中，識別潛在風險，制定風險應對策略，有效管理公司各環(huán)節(jié)風險的持續(xù)過程。 A 選項符合題意，適時性原則，公司風險控制制度的制定應具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、管理等內部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善。 B 選項不符題意，最高性原則，公司管理層應始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。 C 選項不符題意，獨立性原則，公司應設立相對獨立的風險管理職能部門或崗位，負責評估、監(jiān)控、檢查和報告公司風險管理狀況，并具有相對獨立的匯報路線。 D 選項不符題意，全面性原則，風險控制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門和各個崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個業(yè)務環(huán)節(jié)。綜上，故本題選 A 選項。

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道為考生整理2019基金從業(yè)資格考試-《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》-每日一練(7月3日)，請持續(xù)關注!海量資料免費送，點擊下方按鈕免費下載。