基金從業(yè)報(bào)名期間沒(méi)有申請(qǐng)發(fā)票，是否可以補(bǔ)辦

根據(jù)4月17日，基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委委員、副秘書(shū)長(zhǎng)鄭富仕介紹，對(duì)涉及公募及托管、銷售等機(jī)構(gòu)8萬(wàn)多從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理，既為行業(yè)發(fā)展提供人才積蓄，也在不斷提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)黨委委員、副秘書(shū)長(zhǎng)鄭富仕做客新華網(wǎng)會(huì)客廳，就基金業(yè)20周年相關(guān)話題與網(wǎng)友進(jìn)行互動(dòng)交流。鄭富仕表示，《基金法》賦予了協(xié)會(huì)非常重要的職責(zé)，在第一章總則和“基金業(yè)協(xié)會(huì)”一章，明確規(guī)定了協(xié)會(huì)的法律地位和具體的職責(zé)權(quán)限。“這為協(xié)會(huì)有效發(fā)揮作用，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供了重要的法律保障。”鄭富仕稱，多年來(lái)，協(xié)會(huì)積極踐行《基金法》賦予的各項(xiàng)職責(zé)，始終秉承“服務(wù)、自律、創(chuàng)新”的宗旨，努力以建成“行業(yè)擁護(hù)、市場(chǎng)歡迎、監(jiān)管信賴、社會(huì)公信”現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)為目標(biāo)，在推動(dòng)行業(yè)自律規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面認(rèn)真作為，取得了積極的成效。

在他看來(lái)，具體有三方面工作。

一是堅(jiān)持不懈地加強(qiáng)行業(yè)自律。鄭富仕介紹，多年來(lái)，基金業(yè)協(xié)會(huì)不斷建設(shè)完善行業(yè)自律規(guī)則體系，已經(jīng)制訂出臺(tái)了40余項(xiàng)行業(yè)自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容涵蓋了基金管理公司管理、從業(yè)人員管理、基金托管與銷售、基金投資交易、合規(guī)風(fēng)控、基金會(huì)計(jì)核算、稅收與分紅和投資者教育等行業(yè)發(fā)展各主要業(yè)務(wù)條線，構(gòu)成了法律、部門(mén)規(guī)章和自律規(guī)則這樣相輔相成、相互補(bǔ)充、完善的行業(yè)法規(guī)體系，為行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展保駕護(hù)航。

根據(jù)行業(yè)新業(yè)務(wù)、新服務(wù)發(fā)展需要，基金業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)制定出臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，如基金參與融資融券業(yè)務(wù)指引、基金估值業(yè)務(wù)指引、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引、基金中基金估值業(yè)務(wù)指引等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

認(rèn)真組織從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)資格管理，基金業(yè)協(xié)會(huì)成立以來(lái)，已舉辦33次考試，參考人數(shù)近480萬(wàn)科次，對(duì)涉及公募及托管、銷售等機(jī)構(gòu)8萬(wàn)多從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理，既為行業(yè)發(fā)展提供人才積蓄，也在不斷提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)適時(shí)開(kāi)展對(duì)行業(yè)的自律檢查，認(rèn)真處理行業(yè)投訴舉報(bào)，做好糾紛調(diào)解，及時(shí)處置行業(yè)機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情況，對(duì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)違反監(jiān)管規(guī)定的情況及時(shí)移送監(jiān)管部門(mén)處置，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)違反自律規(guī)則的行為，保持“零容忍”態(tài)度，給予自律處分，以警示效應(yīng)努力優(yōu)化行業(yè)執(zhí)業(yè)秩序。

二是認(rèn)真做好為行業(yè)的服務(wù)工作。鄭富仕表示，為會(huì)員和行業(yè)服務(wù)，是所有行業(yè)自律組織的天職。基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)務(wù)創(chuàng)新、法規(guī)政策變化、常規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)展等維度，及時(shí)組織各類業(yè)務(wù)和法規(guī)培訓(xùn)，僅2017年就舉辦56期面授培訓(xùn)班，累計(jì)參培人員近1.4萬(wàn)人次，此外12.2萬(wàn)人通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)參加培訓(xùn)，培訓(xùn)課時(shí)達(dá)到110萬(wàn)學(xué)時(shí)。

發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)專業(yè)咨詢和智慧作用，組織開(kāi)展各類業(yè)務(wù)交流探討等活動(dòng)，持續(xù)加強(qiáng)與境外基金監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和優(yōu)秀資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的溝通，組織了大量的論壇、講座和沙龍，廣泛就相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)問(wèn)題進(jìn)行交流，不斷提升基金業(yè)的專業(yè)化、國(guó)際化水平。

放眼國(guó)內(nèi)外最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，利用行業(yè)信息資源，進(jìn)行信息和數(shù)據(jù)加工，有針對(duì)性地為行業(yè)提供無(wú)償信息和數(shù)據(jù)服務(wù)，既使行業(yè)機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握前沿動(dòng)態(tài)、把控發(fā)展方向，也為有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提供技術(shù)支撐。

積極維護(hù)行業(yè)和會(huì)員的權(quán)益，密切關(guān)注和及時(shí)收集行業(yè)意見(jiàn)建議，加強(qiáng)研究、協(xié)調(diào)和溝通，對(duì)需要協(xié)會(huì)組織行業(yè)力量共同解決的協(xié)會(huì)及時(shí)跟進(jìn)組織，對(duì)需要相關(guān)部門(mén)支持解決的協(xié)會(huì)及時(shí)反映。

基金業(yè)協(xié)會(huì)還在投資者教育、行業(yè)形象宣傳維護(hù)、組織行業(yè)開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧和履行社會(huì)責(zé)任等領(lǐng)域，發(fā)揮組織作用，集中行業(yè)力量共同行動(dòng)，都取得積極成效，如去年協(xié)會(huì)組織了30多家行業(yè)機(jī)構(gòu)，共出資2千多萬(wàn)元，用于支持山西汾西縣精準(zhǔn)扶貧項(xiàng)目。

三是努力推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。鄭富仕說(shuō)，多年來(lái)，基金業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、重大政策和事件對(duì)行業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響，推動(dòng)解決制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸，助力行業(yè)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。

組織行業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的研究探索，如持續(xù)推動(dòng)養(yǎng)老金第三支柱建立、推動(dòng)公募基金更好服務(wù)個(gè)人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的發(fā)展，協(xié)會(huì)成立了養(yǎng)老金專業(yè)委員會(huì)，積極參與協(xié)調(diào)溝通和研究論證工作并努力促進(jìn)，近期“關(guān)于開(kāi)展個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)通知”已經(jīng)在國(guó)家層面發(fā)布，前期證監(jiān)會(huì)也正式發(fā)布了養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引，為公募基金參與并服務(wù)于個(gè)人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)打下良好的制度基礎(chǔ)。

積極穩(wěn)妥推進(jìn)資管產(chǎn)品稅制改革，為行業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造良好的稅收環(huán)境。為了積極穩(wěn)妥的推進(jìn)稅制調(diào)整從而促進(jìn)資本市場(chǎng)的發(fā)展，近年來(lái)基金業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)與財(cái)稅部門(mén)、相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的溝通并建言獻(xiàn)策，建議建立有利于長(zhǎng)期資本形成的綜合稅制，為行業(yè)發(fā)展?fàn)幦×己玫亩愂罩贫拳h(huán)境。

鄭富仕強(qiáng)調(diào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)發(fā)展面臨重大挑戰(zhàn)時(shí)，應(yīng)該有大局意識(shí)，必須勇于擔(dān)當(dāng)。如在2015年股票市場(chǎng)異常波動(dòng)期間，協(xié)會(huì)與行業(yè)保持了密切的聯(lián)動(dòng)，及時(shí)警示風(fēng)險(xiǎn)，號(hào)召行業(yè)機(jī)構(gòu)提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，回歸價(jià)值投資，凝聚行業(yè)力量有效穩(wěn)定了市場(chǎng)預(yù)期。