2018基金從業(yè)答疑：股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系
更新時間：2018-05-03 14:13:58
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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股權(quán)投資基金行業(yè)自律——中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，由基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。
股權(quán)投資基金行業(yè)自律既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。
行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動。
行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。
同時，行業(yè)自律是由行業(yè)自律組織實施的自律約束，行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則。
股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系
第一，目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
第二，行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。
第三，行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。
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