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2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題

更新時間:2016-01-20 10:41:55 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽218收藏21

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  一、單項選擇題(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

  (一)

  1.債券價格主要受以下哪種因素的影響(  )。

  A.市場供求關(guān)系

  B.上市公司經(jīng)營情況(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

  C.市場存款利率

  D.基金資產(chǎn)凈值

  2.一個母基金下設(shè)立若干個子基金,各子基金獨立進(jìn)行決策,此基金為(  )。

  A.套利基金

  B.基金中的基金

  C.保本基金

  D.傘型基金

  3.就投資風(fēng)險大小比較而言,以下正確的表述是(  )。

  A.股票大于基金且基金大于債券

  B.股票小于基金且基金小于債

  C.股票大于基金且債券也大于基金

  D.股票小于基金且債券也小于基金

  4.基金持有人與基金管理人的關(guān)系是(  )。

  A.委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系

  B.委托人、受托人與受益人之間的關(guān)系

  C.委托人與受益人、受托人之間的關(guān)系

  D.受益人與委托人、受托人之間的關(guān)系

  5.( )是規(guī)范契約型基金設(shè)立、發(fā)行、運作及各種相關(guān)行為的最基本的法律文件。

  A.公司章程

  B.基金合同

  C.招募說明書

  D.托管協(xié)議

  6.目前,我國封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)成立之日起(  )個月。

  A.6

  B.5

  C.4

  D.3

  7.以下哪一項不屬于對沖基金的特征(  )。

  A.投資活動復(fù)雜

  B.高杠桿的投資效應(yīng)

  C.投資操作方式公開

  D.私募籌資

  8.中國的基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括(  )。

  A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.基金行業(yè)自律組織

  D.銀監(jiān)會

  9.以下關(guān)于封閉式基金發(fā)行價格的說法中,錯誤的有(  )。

  A.封閉式基金的發(fā)行價格是指投資者購買基金證券的單價

  B.在我國,封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價發(fā)行的方式

  C.基金發(fā)行價格主要由基金面值和認(rèn)購費用兩部分構(gòu)成

  D.根據(jù)規(guī)定,發(fā)行費用在扣減基金發(fā)行中的會計事務(wù)所審計費、律師費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行

  費等后的余額要計人基金資產(chǎn)

  10.下列關(guān)于封閉式基金交易的特點表述有誤的是(  )。

  A.基金單位的買賣采用“價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”的優(yōu)先原則

  B.基金交易量可由投資者決定

  C.基金單位的交易價格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ),受市場供求關(guān)系的影響而波動

  D.在證券市場的營業(yè)日內(nèi)可以隨時買賣基金單位
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  11.開放基金的募集一般要經(jīng)過( )五個步驟。

  A.申請、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告

  B.申請、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告

  C.申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告

  D.申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案

  12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,在正常情況下,基金持有人大會由(  )召集,并選擇確定基金持有人大會的開會時間、地點。

  A.基金管理人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  13.我國《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的的募集申請必須經(jīng)(  )核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。

  A.中國保險監(jiān)督管理委員會

  B.中國證券監(jiān)督管理委員會

  C.中國人民銀行

  D.中國國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

  14.投資者在代銷銀行、證券公司開立的用于基金業(yè)務(wù)的結(jié)算帳戶是( )

  A.銀行帳戶

  B.證券帳戶

  C.基本帳戶

  D.資金帳戶

  15.我國開放式基金份額的申購采用(  )。

  A.已知價法

  B.未知價法

  C.賬面價值法

  D.估計價值法

  16.巨額贖回申請發(fā)生時,在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額(  )的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  17.基金管理公司設(shè)有(  )等風(fēng)險控制機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策,評估、監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險,提出改進(jìn)建議,在市場發(fā)生重大變化的情況下,研究、制定風(fēng)險控制的辦法。

  A.投資決策委員會

  B.風(fēng)險控制委員會

  C.總經(jīng)理

  D.董事會

  18.根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,開放式基金是由(  )設(shè)立。

  A.基金發(fā)起人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金持有人

  19.假設(shè)某季上證A股指數(shù)的收益率為15%,現(xiàn)金(債券)的收益率為3%?;鹜顿Y政策規(guī)定,基金的股票投資比例為80%,現(xiàn)金(債券)的投資比例為20%,但基金在實際投資過程中股票的投資比例為75%,現(xiàn)金(債券)的投資比例為25%,則可以根據(jù)上式得到該基金在本季的擇時效果為(  )。

  A.一0.6%

  B.一0.8%

  C.一0.7%

  D.一0.5%

  20.依法募集基金,辦理或者委托其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜等職責(zé)的基金當(dāng)事人是(  )。

  A.基金持有人

  B.基金發(fā)起人

  C.基金托管人

  D.基金管理人
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  21.(  )要求公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

  A.有效性原則

  B.健全原則

  C.相互制約原則

  D.成本效益原則

  22.基金管理公司在依法募集基金時,必須根據(jù)市場的需要,進(jìn)行( ),以滿足投資者的需要。

  A.基金產(chǎn)品的開發(fā)

  B.基金管理業(yè)務(wù)

  C.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D.基金銷售業(yè)務(wù)

  23.(  )是指基金管理公司與委托人簽訂受托投資管理合同,在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資,以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

  A.依法募集基金

  B.基金管理業(yè)務(wù)(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

  C.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D.基金銷售業(yè)務(wù)

  24.由于債券價格的波動性與其到期期限的長短相關(guān),期限越長,市場利率變動時其價格波動幅度也越(  ),債券的利率風(fēng)險也越(  )。

  A.大小

  B.大大

  C.小小

  D.小大

  25.以下不屬于日本公司治理結(jié)構(gòu)特征的是(  )。

  A.董事會成員一般由公司內(nèi)部產(chǎn)生,多數(shù)董事由公司各部門的行政領(lǐng)導(dǎo)人兼任,外部董事很少

  B.董事會的決策權(quán)力很大

  C.股東大會基本上是流于形式

  D.日本的公司雖設(shè)有獨立的高級監(jiān)事職位,但監(jiān)督的職能地由主辦銀行來執(zhí)行

  26.基金開設(shè)國債托管賬戶時所提供的債券結(jié)算自營業(yè)務(wù)印鑒卡(  )。

  A.一式一份

  B.一式二份

  C.一式三份

  D.一式四份

  27.交易所資金清算的步驟有:(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)確認(rèn)清算結(jié)果;(4)執(zhí)行清算指令。正確的排序:是(  )。

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(4)(3)

  C.(4)(3)(2)(1)

  D.(1)(3)(2)(4)

  28.我國基金的會計核算以( )為基礎(chǔ)。

  A.收付實現(xiàn)制

  B.權(quán)責(zé)發(fā)生制

  C.歷史成本原則

  D.權(quán)益發(fā)生制

  29.基金會計需要(  )對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,并對估值結(jié)果計算基金資產(chǎn)凈值。

  A.逐日

  B.隔日

  C.按月

  D.按年

  30.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式,(  )。

  A.由基金管理人自主決定,無需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

  B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

  C.由基金管理人自主決定,但需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

  D.需經(jīng)基金持有人大會決議通過
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  31.假定甲股票基金的平均收益率為19%,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為35%,貝塔值為1.5,殘差的標(biāo)準(zhǔn)差為4.0%;市場資產(chǎn)組合的各值分別為12%,15%,1.00和0%級。樣本期間的無風(fēng)險收益率是6%。則甲股票基金業(yè)績的詹森測度是(  )。

  A.37.14%

  B.31.43%

  C.8.67%

  D.4.00%

  32.以下關(guān)于基金托管要求的說法中,正確的是(  )。

  A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

  B.基金托管人為了基金管理人的利益可以不經(jīng)基金管理人授權(quán)自行運用、處分、分配基金的資產(chǎn)

  C.基金托管人可以將受托管的基金資產(chǎn)委托給第三人進(jìn)行托管

  D.基金托管人的債權(quán)人可以對托管人托管的基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利

  33.每家基金管理公司都由各自不同的公司標(biāo)志,體現(xiàn)了證券投資基金市場營銷的(  )特點。

  A.無形性

  B.專業(yè)性

  C.多樣性

  D.易消失性

  34.證券投資基金的市場營銷是實現(xiàn)基金管理公司經(jīng)營目標(biāo)的基本活動,( )是基金公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的一線承載者。

  A.公司總經(jīng)理

  B.營銷人員

  C.交易人員

  D.投資分析人員

  35.在日本(  )占基金銷售的份額達(dá)99%。(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

  A.直銷

  B.證券公司

  C.銀行

  D.投資顧問公司

  36.依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的(  ),是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

  A.基金單位資產(chǎn)凈值

  B.基金單位負(fù)債凈值

  C.基金單位資本凈值

  D.基金交易價格

  37.配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果市價高于配股價的,按(  )估值。

  A.配股價

  B.市價

  C.市價與配股價的差額

  D.每股凈資產(chǎn)

  38.按照我國有關(guān)規(guī)定,基金成立3個月后,如基金持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的(  ),超過部分不計提管理費。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  39.按照有關(guān)規(guī)定,發(fā)生的基金運作費用大于基金凈值的(  )的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。

  A.百分之一

  B.千分之一

  C.萬分之一

  D.十萬分之一

  40.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入,暫不征收(  )。

  A.消費稅

  B.營業(yè)稅

  C.增值稅

  D.企業(yè)所得稅
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  41.對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入,在對(  )收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前,暫不征收個人所得稅。

  A.個人買賣債券的差價

  B.個人買賣股票的差價

  C.基金分配中獲得的企業(yè)債券差價

  D.基金分配中獲得的股票紅利

  42.在美國,貨幣市場基金的收人全部是利息,通常(  )分配一次。

  A.每周

  B.每月

  C.每季

  D.每年

  43.證券投資交易的買賣價差越小,投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(  )。

  A.越大

  B.不變

  C.越小

  D.不能判定

  44.相對于實質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是(  )。

  A.監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

  B.基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

  C.基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

  D.基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

  45.資本市場的基礎(chǔ)是信息披露,而信息披露的核心是信息的(  )。

  A.全面性

  B.真實性

  C.時效性(環(huán)球網(wǎng)校2008年基金從業(yè)資格考試《基金銷售基礎(chǔ)》真題)

  D.公平性

  46.封閉式基金資產(chǎn)凈值由基金管理人至少每(  )公告一次,開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第(  )天公告。

  A.日 1

  B.周 1

  C.周 3

  D.月 3

  47.基金招募說明書中,披露產(chǎn)品說明書(摘要)的目的是(  )。

  A.明確基金產(chǎn)品定位,幫助投資者將本基金與其他基金區(qū)分開來

  B.說明基金設(shè)立的依據(jù)、基金存續(xù)期間及基金類型

  C.說明基金成立的條件、基金未能成立時已募集資金的處理方式

  D.說明基金面臨的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險及其他風(fēng)險

  48.封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時,上市公告書中的基金財務(wù)資料報告期間終止日距上市交易日不得超過(  )。

  A.30日

  B.60日

  C.90日

  D.120日

  49.英國證券投資基金的監(jiān)管模式是(  )。

  A.基金行業(yè)自律模式

  B.法律約束下的公司自律管理模式

  C.政府嚴(yán)格管理模式

  D.政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

  50.基金監(jiān)管的公正原則是指(  )。

  A.要求基金市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化

  B.市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

  C.對被監(jiān)管對象給予公正待遇

  D.監(jiān)管部門要依法履行監(jiān)管職權(quán)
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  63.在有效市場假說的(  )情形下,當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。公開信息除包括歷史價格信息外,還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。因此試圖通過分析公開信息,是不可能取得超額收益的。

  A.弱式有效市場假設(shè)

  B.半強(qiáng)式有效市場假設(shè)

  C.強(qiáng)式有效市場假設(shè)

  D.超強(qiáng)式有效市場假設(shè)

  64.以下(  )以心理學(xué)的研究成果為依據(jù),認(rèn)為投資者行為常常表現(xiàn)出不理性,因此會犯系統(tǒng)性的決策錯誤,而這些非理性行為和決策錯誤將會影響到證券的定價,投資者的實際投資決策行為往往與投資者“應(yīng)該”(理性)的投資行為存在較大的不同。

  A.行為金融理論

  B.資本資產(chǎn)定價模型

  C.套利定價模型

  D.有效市場假說

  65.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配,通常是將資產(chǎn)在(  )證券與(  )證券之間進(jìn)行分配。

  A.低風(fēng)險、高收益;高風(fēng)險、低收益

  B.高風(fēng)險、低收益;低風(fēng)險、低收益

  C.低風(fēng)險、低收益;高風(fēng)險、高收益

  D.高風(fēng)險、低收益;高風(fēng)險、高收益

  66.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,應(yīng)向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù),領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》之后成立?;鸸芾砉咀猿闪⒅掌?  )內(nèi)必須開業(yè)。

  A.1個月

  B.2個月

  C.3個月

  D.6個月

  67.一般情況下,對于個人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是(  )。

  A.個人的生命周期

  B.投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

  C.投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢

  D.投資者的財富凈值

  68.資產(chǎn)配置過程中,假定未來與過去相似,以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益的方法稱為(  )。

  A.積極投資法

  B.消極投資法

  C.歷史數(shù)據(jù)法

  D.情景綜合分析法

  69.某公司股票在3年中的回報率根據(jù)歷史數(shù)據(jù)法,計算該股票平均投資收益率為:(  )。

  A. 5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  70.假設(shè)有兩種資產(chǎn)證券A和證券B,其期望的回報率分別為15%和10%,其權(quán)重分別為60%和40%,則根據(jù)情景綜合分析法,該資產(chǎn)配置的期望回報率為:(  )。

  A.11%

  B.12%

  C.13%

  D.14%
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